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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識專項練習題：單選題一
一、選擇題
1、在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務之一是保證委托資產來源及用途的()。
A、公正性
B、可靠性
C、真實性
D、合法性
【正確答案】D
【專家解析】在集合資產管理計劃中，保證委托資產來源及用途的合法性是客戶主要承擔的義務之一。
2、按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的()。
A、10倍
B、[80%]
C、[50%]
D、[30%]
【正確答案】D
【專家解析】持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
3、關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列表述中錯誤的是()。
A、證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務
B、證券公司定向資產管理業(yè)務應建立投資指令審核制度
C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產管理業(yè)務出現(xiàn)重大合規(guī)問題時，應當及時向證券交易所報告
D、證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模
【正確答案】C
【專家解析】證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。
4、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。
A、[15%]
B、[10%]
C、[5%]
D、[30%]
【正確答案】B
【專家解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入還是賣出，股票(含A股、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對于上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。
5、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這是()。
A、信用風險
B、市場風險
C、法律風險
D、結算風險
【正確答案】B
【專家解析】A項，信用風險是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;C項，法律風險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導致?lián)p失的可能性;D項，結算風險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。
6、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。
A、上證50
B、國債指數(shù)
C、中小板綜指
D、基金指數(shù)
【正確答案】C
【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。
7、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于()。
A、30人
B、35人
C、55人
D、80人
【正確答案】D
【專家解析】會計師事務所申請證券資格，應符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。
8、采用上網定價發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結果日為()日。(T日為申購日)
A、T+2
B、T+1
C、T+3
D、T
【正確答案】C
【專家解析】申購日后的第三個交易日，主承銷商公布中簽結果。
9、關于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應在發(fā)行結束后()內，向中國結算公司申請辦理股份發(fā)行登記。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
【正確答案】A
【專家解析】關于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應在發(fā)行結束后2日內，向中國結算公司申請辦理股份發(fā)行登記。
10、關于證券交收違約，下列說法中錯誤的是()。
A、對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規(guī)則計收違約金
B、對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，違約金暫不計收
C、如果違約結算參與人在規(guī)定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證劵
D、中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
【正確答案】B
【專家解析】考察證券交收違約的處理。
11、下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。
A、限倉制度能防止市場風險過度集中
B、限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C、限倉制度能有效防范操縱市場的行為
D、大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況
【正確答案】D
【專家解析】限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。
12、回購交易通常在()交易中運用。
A、遠期
B、現(xiàn)貨
C、債券
D、股票
【正確答案】C
【專家解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。
13、我國于2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列關于該比例要求的說法中，正確的是()。
A、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的20%
B、投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10%
C、投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產的10%
D、保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權投資，累計投資成本可以超過其凈資產
【正確答案】A
【專家解析】根據(jù)我國《保險資金運用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險公司投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的5%;投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10%;保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權投資，累計投資成本不得超過其凈資產。
14、下列不屬于金融期貨交易制度的是()。
A、逐日盯市制度
B、連續(xù)交易制度
C、限倉制度
D、保證金制度
【正確答案】B
【專家解析】除A、C、D三項外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則、大戶報告制度。
15、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預測，這是衍生工具的()所決定的。
A、跨期性
B、杠桿性
C、風險性
D、投機性
【正確答案】A
【專家解析】金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出。這就要求交易雙方對利率、匯率、股價等價格因素的未來變動趨勢作出判斷，而判斷的準確與否直接決定了交易者的交易盈虧。
16、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
A、A級債券
B、B級債券
C、C級債券
D、D級債券
【正確答案】B
【專家解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
17、在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由()報出。
A、開設柜臺的金融機構
B、投資者
C、證券交易所
D、證券登記結算機構
【正確答案】A
【專家解析】此題考察場外交易市場的交易方式。
18、以下關于證券自營業(yè)務的描述不正確的是()。
A、自營業(yè)務證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益
B、證券自營買賣的對象有股票、債券、權證等
C、證券自營業(yè)務有交易的風險性
D、自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利
【正確答案】A
【專家解析】收益的不確定性是自營業(yè)務的特點之一。
19、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質押式回購交易數(shù)量不低于()。
A、1000張
B、2000張
C、5000張
D、10000張
【正確答案】C
【專家解析】債券大宗單筆質押式回購交易數(shù)量不低于5000張。
20、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結算公司在()進行除權。
A、股權登記日
B、恢復交易的首日
C、股權登記日的下一交易日
D、股權登記日后的第二個交易日
【正確答案】B
【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結算公司在恢復交易的首日進行除權。
21、()認定的對證券交易價格有顯著影響且尚未公開的重要信息屬于內幕信息。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、證券交易所
C、國務院證券監(jiān)督管理機構
D、證券公司
【正確答案】C
【專家解析】內幕信息，是指滿足一定條件的尚未公開的信息。內幕信息的界定是由國務院證券監(jiān)督管理機構進行的。國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的尚未公開的重要信息屬于內幕信息。
22、次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
A、不低于5年(含5年)
B、不低于4年(含4年)
C、不低于3年(含3年)
D、不低于2年(含2年)
【正確答案】A
【專家解析】根據(jù)中國銀監(jiān)會于2003年發(fā)布的《關于將次級定期債務計入附屬資本的通知》，次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
23、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。
A、[70%]
B、[80%]
C、[90%]
D、[95%]
【正確答案】D
【專家解析】國債折算率最高不超過95%。
24、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行()。
A、最低下限向上浮動制度
B、最高上限向下浮動制度
C、隨市場利率浮動制度
D、固定制度
【正確答案】B
【專家解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
25、宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經濟危機。這說明宏觀經濟風險具有()。
A、累積性
B、隱藏性
C、或然性
D、潛在性
【正確答案】A
【專家解析】宏觀經濟風險的累積性是指宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經濟危機。
26、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務時，應當遵循的流動性要求包括()。
A、對巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定等事宜作出明確約定
B、集合資產管理計劃申購新股不設申購上限
C、集合資產管理計劃中債券不得用于回購
D、托管銀行、證券交易所應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控
【正確答案】A
【專家解析】集合資產管理合同應當按照公平、合理、公開的原則，對巨額退出和連續(xù)巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知客戶方式、以及單個客戶大額退出的預約申請等事宜作出明確約定。
27、根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。
A、資本公積
B、凈資產
C、應付款項
D、留存收益
【正確答案】A
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積。
28、市價委托的優(yōu)點是()。
A、有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃
B、成交迅速且成交率高
C、證券可以更有利的價格成交
D、證券可以以客戶預期的價格成交
【正確答案】B
【專家解析】其他三項為限價委托的優(yōu)點。
29、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由()直接受理。
A、證券公司
B、商業(yè)銀行
C、中國結算公司上海分公司和深圳分公司
D、中國結算公司境外B股結算會員
【正確答案】C
【專家解析】其他三項屬于開戶代理機構。自然人及一般機構開立證券賬戶可以通過開戶代理機構辦理。
30、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的()是結構化金融衍生工具的典型代表。
A、資產結構化理財產品
B、利率結構化理財產品
C、掛鉤不同標的資產的理財產品
D、股權結構化理財產品
【正確答案】C
【專家解析】利用最基礎的金融衍生工具的結構化特性，通過相互結合或者與基礎金融工具相結合，開發(fā)設計出具有復雜特性的金融衍生產品，通常稱為結構化金融衍生工具。目前我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標的資產的理財產品等都是其典型代表。
31、整個證券市場的核心是()。
A、證券發(fā)行人
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、國務院
【正確答案】B
【專家解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。
32、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法正確的是()。
A、目前我國對B股的回轉交易制度規(guī)定和權證的相同
B、B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收后全部或部分賣出
C、B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收前全部或部分賣出
D、目前我國對B股實行交易日當日回轉交易
【正確答案】C
【專家解析】回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。
33、關于證券公司開展集合資產管理業(yè)務的推廣安排，以下說法不正確的是()。
A、證券公司可以通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產管理計劃
B、推廣期間由托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部資金和賬戶
C、證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃
D、應當保證每一份集合資產管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額
【正確答案】A
【專家解析】嚴禁通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產管理計劃。
34、以下關于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是()。
A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者
B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購
C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結算方面的交收責任
D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布
【正確答案】B
【專家解析】并非所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。其他選項皆正確。
35、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，()須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發(fā)行人。
A、中國證監(jiān)會
B、證券主承銷商
C、證券交易所
D、證券結算公司
【正確答案】D
【專家解析】中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發(fā)行人。
36、在我國銀行間債券市場，債券交易采用()，逐筆成交。
A、全價交易
B、凈價交易
C、詢價方式
D、報價方式
【正確答案】C
【專家解析】在我國銀行間債券市場，債券交易以詢價方式進行，自主談判、逐筆成交。
37、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的()。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
【正確答案】A
【專家解析】單個投資組合的企業(yè)年金基金財產，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產品或者投資連結保險產品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規(guī)模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的10%。
38、基金管理費費率的大小通常()。
A、與基金規(guī)模成反比，與風險成正比
B、與基金規(guī)模成反比，與風險成反比
C、與基金規(guī)模成正比，與風險成正比
D、與基金規(guī)模成正比，與風險成反比
【正確答案】A
【專家解析】基金管理費費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比。即基金規(guī)模越大，風險越小，基金管理費費率就越低;反之，基金規(guī)模越小，則風險越大，基金管理費費率就越高。
39、()，深圳證券交易所正式開業(yè)。
A、[1990-12]
B、[1991-7]
C、[1986年]
D、[2005-4]
【正確答案】B
【專家解析】新中國證券交易市場建立始于1986年;1990年12月和1991年7月滬深交易所分別開業(yè);2005年4月底我國啟動股權分置改革試點。
40、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構未在規(guī)定時間內辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構。
A、證券公司
B、中國結算公司
C、證券交易所
D、證監(jiān)會
【正確答案】B
【專家解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構未在規(guī)定時間內辦理退出登記手續(xù)的，中國結算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構。
41、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的()以內。
A、[10%]
B、[7%]
C、[9%]
D、[900%]
【正確答案】D
【專家解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。
42、按照現(xiàn)行代辦股份轉讓業(yè)務的有關規(guī)定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓，轉讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的)。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[15%]
【正確答案】B
【專家解析】按照現(xiàn)行代辦股份轉讓業(yè)務的有關規(guī)定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓，轉讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。
43、關于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。
A、按照交易資金一定比例收取罰款
B、口頭或書面警示
C、報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶
D、限制相關證券賬戶交易
【正確答案】A
【專家解析】此題考察《證券法》中有關交易行為監(jiān)督的內容。
44、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。
A、10萬，1萬
B、10萬，1000元
C、1萬，1000元
D、100萬，1萬
【正確答案】A
【專家解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬元。
45、關于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是()。
A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算結構申請開立證券賬戶
B、投資者通過委托經紀商來進行證券交易
C、投資者在柜臺委托、網上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經紀商下達委托指令
【正確答案】C
【專家解析】客戶辦理網上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。
46、以下表述中，錯誤的有()。
A、根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業(yè)務
B、從事自營業(yè)務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券
C、自營業(yè)務是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經營行為
D、證券公司自營業(yè)務的買賣對象包括非上市證券
【正確答案】B
【專家解析】從事自營業(yè)務時，證券公司不必同時擁有資金和證券。
47、根據(jù)市場發(fā)展需要，()可以調整即時行情發(fā)布的方式和內容。
A、證券登記結算公司
B、證券交易所
C、證券公司
D、證券信息公司
【正確答案】B
【專家解析】根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時行情發(fā)布的方式和內容。
48、目前，我國通過()達成的交易，大多采取()凈額清算方式。
A、證券交易所，雙邊
B、證券交易所，多邊
C、證券登記結算機構，雙邊
D、證券登記結算機構，多邊
【正確答案】B
【專家解析】目前，我國通過證券交易所達成的交易，大多采取多邊凈額清算方式。
49、下列屬于資本流出的是()。
A、外國對本國負債減少
B、本國對外國的債務增加
C、本國對外國的債務減少
D、本國在外國的資產減少
【正確答案】C
【專家解析】資本流出指本國支出外匯，是本國資本流到外國，即本國資本輸出。主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產減少。(2)外國對本國的債務增加。(3)本國對外國的債務減少。(4)本國在外國的資產增加。A、B、D、項都屬于資本流入。
50、下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是()。
A、證券賬號
B、買賣數(shù)量
C、委托場所
D、買賣方向
【正確答案】C
【專家解析】委托指令的內容包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其他內容等。