證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開放式基金，一起來(lái)試試小編為你提供的2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)專項(xiàng)練習(xí)題六，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)專項(xiàng)練習(xí)題六
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.財(cái)政部
D.中國(guó)人民銀行
2.自律性組織包括證券交易所和( )。
A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。
A.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門
B.政府監(jiān)管部門
C.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
4.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
5.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自( )。
A.《證券法》
B.《刑法》
C.《公司法》
D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》
6.契約型基金的基金份額持有人通過召開( )對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。
A.經(jīng)理層
B.基金受益人大會(huì)
C.董事會(huì)
D.基金托管人
7.下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是( )。
A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
8.我國(guó)證券投資基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合( )公告一次。
A.每月
B.每半年
C.每季度
D.每周
9.我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司( )進(jìn)行管理。
A.分綜合類和經(jīng)濟(jì)類
B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類
C.按照業(yè)務(wù)類型
D.按照規(guī)模不同
10.在首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后( )天內(nèi)審核完畢。
A.15
B.20
C.25
D.30
11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員可按照規(guī)定( )。
A.給予紀(jì)律處分
B.給予行政處罰
C.對(duì)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施
D.處以罰款
12.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.3個(gè)月以上
B.1個(gè)月以上
C.不少于12個(gè)月
D.6個(gè)月以上
13.證券市場(chǎng)監(jiān)管的( )原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。
A.誠(chéng)實(shí)信用
B.公正
C.公開
D.公平
14.我國(guó)《證券法》規(guī)定，持有公司( )以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A.3%
B.5%
C.2%
D.10%
15.上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。屬于( )行為。
A.欺詐客戶
B.合法經(jīng)營(yíng)
C.操縱市場(chǎng)
D.內(nèi)幕交易
16.發(fā)行人出現(xiàn)( )情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。
A.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
B.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符
C.首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更
D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
17.我國(guó)的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于( )行為。
A.操縱市場(chǎng)
B.內(nèi)幕交易
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
18.按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.虛假陳述行為
C.操縱市場(chǎng)行為
D.內(nèi)幕交易行為
19.我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于( )。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
20.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。
A.15日
B.15個(gè)工作日
C.10日
D.10個(gè)工作日
21.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)( )的管理。
A.證券交易所會(huì)員
B.證券登記結(jié)算
C.上市公司
D.證券交易活動(dòng)
22.下列關(guān)于證券交易所對(duì)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
B.應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
C.應(yīng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督
D.應(yīng)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
23.對(duì)于所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。
A.公正準(zhǔn)則
B.公平準(zhǔn)則
C.公正原則
D.公平原則
24.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是( )。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬(wàn)元
B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬(wàn)元
C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬(wàn)元
D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣3000萬(wàn)元
25.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市公告書
B.上市協(xié)議書
C.上市章程
D.上市推薦書
26.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為( )記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。
A.警示信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.處罰信息
D.基本信息
27.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是( )。
A.由國(guó)務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
28.上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定1名( )代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。并報(bào)交易所備案。
A.董事或高級(jí)管理人員
B.監(jiān)事或高級(jí)管理人員
C.董事或監(jiān)事
D.財(cái)務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事
29.根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的( )。
A.1%
B.2%
C.5%
D.8%
30.在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對(duì)管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。
A.基金持有人大會(huì)
B.董事會(huì)
C.投資部
D.投資決策委員會(huì)
31.首次公開發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說明書不必披露( )。
A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況
B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況
C.對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng).未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容
D.發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)
32.經(jīng)各級(jí)人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目。分別由其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )。
A.備案
B.核準(zhǔn)
C.登記
D.審查
33.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不能超過( )屆。
A.2
B.3
C.4
D.5
34.根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。
A.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東
B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東
C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東
D.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東
35.主板發(fā)審委委員包括( )名中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員。
A.2
B.3
C.5
D.7
36.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后( )內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。
A.10個(gè)工作日
B.15個(gè)工作日
C.10日
D.15日
37.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動(dòng)率之間的關(guān)系是( )。
A.正向關(guān)系
B.反向關(guān)系
C.無(wú)關(guān)
D.線性關(guān)系
38.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)( )。
A.擔(dān)保人
B.經(jīng)紀(jì)人
C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D.債券受托管理人
39.我國(guó)銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對(duì)( )的繳納作出明確規(guī)定。
A.印花稅
B.營(yíng)業(yè)稅
C.增值稅
D.所得稅
40.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前( )日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
41.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測(cè)犯
C.原因犯
D.過程犯
42.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理
D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
43.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
44.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括( )。
A.股票
B.企業(yè)債券
C.證券衍生品種
D.匯票
45.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
46.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購(gòu)要約的期限屆滿.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
47.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
48.財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
49.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
50.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
二、組合型選擇題(共50題。每小題1分。共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.按照《公司法》，我國(guó)公司的組織形式包括( )。
Ⅰ.合伙公司
Ⅱ.有限合伙公司
Ⅲ.有限責(zé)任公司Ⅳ.股份有限公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%
Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅳ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
3.下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)
Ⅱ.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)
Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議由超過1/3的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行
Ⅳ.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過
A.Ⅰ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡ
4.下列有關(guān)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題
Ⅱ.在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
Ⅲ.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)
Ⅳ.規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
5.以下選項(xiàng)中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的情況有( )。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市
Ⅱ.首次公開發(fā)行股票在主板上市
Ⅲ.上市公司發(fā)行新股
Ⅳ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的情況有( )。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有( )。
Ⅰ.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算
Ⅱ.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上.但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外
Ⅲ.發(fā)行人的注冊(cè)資本已經(jīng)繳足
Ⅳ.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其( )錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼。
Ⅰ.姓名Ⅱ.身份證號(hào)碼
Ⅲ.工作單位Ⅳ.工作年限
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
9.下列關(guān)于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處
Ⅱ.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)
Ⅲ.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位
Ⅳ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊刊登的招股說明書摘要最小字號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)小5號(hào)字.最小行距為0。35毫米
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.下列各項(xiàng)中，有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí).無(wú)需通知.也無(wú)需征得其他合伙人的同意
Ⅱ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí)，無(wú)需征得其他合伙人的同意.但應(yīng)通知其他合伙人
Ⅲ.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)通知其他合伙人.但無(wú)需征得其他合伙人的同意
Ⅳ.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí).除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)征得其他合伙人的一致同意
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
11.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( )進(jìn)行調(diào)整。
Ⅰ.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價(jià)格
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.投資者教育應(yīng)具體重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則.真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn).入市須謹(jǐn)慎”的警示
Ⅱ.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)。應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征
Ⅲ.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn).并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)
Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
V.暗示客戶證券的收益率，弱化風(fēng)險(xiǎn)的介紹
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣV
C.ⅠⅢV
D.ⅡⅢⅣ
13.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件說法正確的是( )。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅲ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
14.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成
Ⅱ.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常不能成為內(nèi)核小組成員
Ⅲ.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅳ.內(nèi)核小組人員要保持獨(dú)立性和穩(wěn)定性
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
15.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具( )。
Ⅰ.發(fā)行保薦書Ⅱ.發(fā)行保薦工作報(bào)告
Ⅲ.發(fā)行保薦報(bào)告書Ⅳ.發(fā)行保薦工作說明
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
16.在上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當(dāng)出具的文件有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行保薦書Ⅱ.盡職調(diào)查報(bào)告
Ⅲ.法律意見書Ⅳ.工作報(bào)告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.如果最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大影響或影響已經(jīng)消除，違反( )的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。
Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性
Ⅲ.一貫性Ⅳ.公允性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.證券公司債券的發(fā)行人可聘請(qǐng)( )擔(dān)任債權(quán)代理人。
Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律師事務(wù)所
Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.托管銀行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
19.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個(gè)工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評(píng)級(jí)報(bào)告、募集辦法和承銷團(tuán)成員名單
Ⅱ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
Ⅲ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機(jī)構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個(gè)工作日披露補(bǔ)充發(fā)行說明書
Ⅳ.資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)以及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
20.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有( )。
1.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單.并接受經(jīng)紀(jì)商的審核
Ⅱ.繳存交易結(jié)算資金
Ⅲ.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交.至少應(yīng)該部分成交
Ⅳ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
21.下列情況中，需要提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核的有( )。
Ⅰ.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購(gòu)買資產(chǎn)的總額占其最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到70%以上
Ⅱ.上市公司出售全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn).同時(shí)購(gòu)買其他資產(chǎn)
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核中認(rèn)為需要提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核的其他情況
Ⅳ.上市公司出售固定資產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
22.關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定
Ⅱ.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告
Ⅲ.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響
Ⅳ.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
23.下列屬于股權(quán)融資的有( )。
Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.股權(quán)分配中送紅股Ⅳ.發(fā)行債券
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
24.有下列( )情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。
Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬(wàn)元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行?
Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.股份有限公司的發(fā)起人不得以( )等作價(jià)出資。
Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)
Ⅲ.商譽(yù)Ⅳ.土地使用權(quán)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
26.投資者通過( )認(rèn)購(gòu)上市開放式基金的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)
Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
27.下列選項(xiàng)中，需要上市公司股東大會(huì)行使其特別職權(quán)審議批準(zhǔn)的有( )。
Ⅰ.單筆擔(dān)保額超過最近3期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保
Ⅱ.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保
Ⅲ.公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔(dān)保
Ⅳ.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
28.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)
Ⅲ.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
29.下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有( )。
Ⅰ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)購(gòu)股份的數(shù)量
Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%
Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行
Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)
行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
30.根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有( )。
Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財(cái)務(wù)狀況良好
Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載.無(wú)其他重大違法行為
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
31.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元
Ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬(wàn)元
Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
32.下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有( )。
Ⅰ.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1 500萬(wàn)元
Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
Ⅲ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
33.國(guó)際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
1.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介
Ⅱ.傳播有關(guān)的聲像及文字資料
Ⅲ.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件
Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
34.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
35.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有( )。
Ⅰ.突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù).形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范
Ⅲ.有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng).減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運(yùn)行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
36.收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到20%但未超過30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括( )。
Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
Ⅱ.未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃
Ⅲ.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易
Ⅳ.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源，或者其他支付安排
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
37.詢價(jià)對(duì)象有下列( )情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。
Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
Ⅱ.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
Ⅲ.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
Ⅳ.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
38.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件
Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司
Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承
Ⅳ.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
39.下列關(guān)于上市公司董事會(huì)秘書的表述。正確的有( )。
Ⅰ.董事會(huì)秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘
Ⅱ.董事會(huì)秘書是公司高級(jí)管理人員
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會(huì)秘書
Ⅳ.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會(huì)秘書
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
40.證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
Ⅰ.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
Ⅱ.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票
Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
41.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.檢查制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅰ
D.ⅡⅢ
42.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為( )兩個(gè)階段。
Ⅰ.定價(jià)Ⅱ.初步詢價(jià)
Ⅲ.競(jìng)價(jià)Ⅳ.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
43.關(guān)于公司法對(duì)轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資
Ⅱ.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資
Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
44.下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理.嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票
Ⅱ.嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息
Ⅲ.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
Ⅳ.在思想上提高認(rèn)識(shí).自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣
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45.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告.包括( )。
Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
Ⅱ.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
Ⅲ.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
Ⅳ.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告
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46.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本
Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
Ⅳ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司
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47.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)
Ⅲ.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的.應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行
Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
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48.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與( )相匹配。
Ⅰ.客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知Ⅱ.客戶的承受能力
Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平
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49.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。
Ⅰ.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶
Ⅲ.交收擔(dān)保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶
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50.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為。“通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易”包括( )。
Ⅰ.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
Ⅱ.受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃
Ⅲ.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)誠(chéng)實(shí)原則認(rèn)定的其他情形
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