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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題(1-100)
1.( )對(duì)汪券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況.進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2.( )及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。
A.發(fā)行人
B.證券公司
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.投資者
3.( )違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁人措施。
A.發(fā)行人
B.上市公司的董事
C.上市公司的監(jiān)事
D.上市公司的一般工作人員
4.( )依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
A.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
5.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
A.董事
B.高級(jí)管理人員
C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
6.“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括( )。
A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
B.提供具體證券投資品種選擇建議
C.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議
D.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議
7.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。
A.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
B.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金
C.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定
8.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。
A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
C.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
D.明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備
9.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括( )。
A.接受他人委托從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
C.向委托人承諾證券投資收益
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為
10.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)
B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)
C.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)
D.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
11.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。
A.監(jiān)事會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)或股東大會(huì)
D.股東大會(huì)或股東會(huì)
12.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括( )。
A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
13.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括( )。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議
14.按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。
A.訂立章程
B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份
C.募股程序
D.召開創(chuàng)立大會(huì)
15.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是( )。
A.從事內(nèi)幕交易
B.買賣法律明文禁止買賣的證券
C.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
16.按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。
A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
B.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
C.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述
D.面向社會(huì)公眾的虛假陳述
17.一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過(guò)程的主要參與者包括( )。
A.發(fā)起人
B.投資者
C.投資銀行
D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
18.保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括( )。
A.保薦代表人的姓名、性別
B.保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼
C.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
D.保薦代表人的家庭關(guān)系
19.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有( )。
A.責(zé)令改正
B.給予警告
C.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
D.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
20.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。
A.商業(yè)銀行
B.國(guó)有企業(yè)
C.民營(yíng)企業(yè)
D.證券交易所
21.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
B.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
C.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息
D.允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
22.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照( )與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
A.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度
B.業(yè)務(wù)能力
C.業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短
D.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)
23.財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有( )。
A.企業(yè)
B.個(gè)人
C.政府
D.上市公司
24.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的
B.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
D.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的
25.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促( )嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
A.委托人的高級(jí)管理人員
B.委托人的董事
C.委托人的監(jiān)事
D.委托人
26.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。
A.真實(shí)
B.準(zhǔn)確
C.完整
D.及時(shí)
27.財(cái)務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)( )等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。
A.日常溝通
B.定期回訪
C.事前調(diào)查
D.事后追究
28.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的( )進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。
A.董事
B.高級(jí)管理人員
C.控股股東
D.基層員工
29.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行( )等事項(xiàng)。
A.內(nèi)幕交易
B.證券欺詐
C.市場(chǎng)操縱
D.正常交易
30.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括( )。
A.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
B.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人
C.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)
D.具有證券從業(yè)資格
31.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事( )。
A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
C.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
32.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
A.平等
B.自愿
C.公平
D.誠(chéng)實(shí)信用
33.操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有( )。
A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的
B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的
C.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的
D.與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
34.誠(chéng)信信息查詢記錄包括( )。
A.查詢者
B.查詢對(duì)象
C.查詢?cè)?BR> D.查詢時(shí)間
35.誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
A.準(zhǔn)確
B.真實(shí)
C.公正
D.規(guī)范
36.誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)( )采集。
A.協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)
B.協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)
C.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)
D.誠(chéng)信信息系統(tǒng)
37.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括( )。
A.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
38.從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
A.公正
B.平等
C.自愿
D.誠(chéng)實(shí)信用
39.單位有下列( )行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
A.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
B.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的
C.有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的
D.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
40.當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的( )情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。
A.自然人申請(qǐng)變更
B.法人申請(qǐng)變更
C.合伙企業(yè)申請(qǐng)變更
D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更
41.董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括( )。
A.挪用公司資金
B.將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保
D.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
42.對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括( )。
A.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的
B.公司合并的
C.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的
D.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的
43.對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。
A.取消從業(yè)資格
B.處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
C.屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
44.對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是( )。
A.取消從業(yè)資格
B.處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C.屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
45.發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。
A.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)
B.應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
C.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序
D.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息
46.發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露( )和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。
A.準(zhǔn)確
B.完整
C.及時(shí)
D.真實(shí)
47.發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。
A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的
B.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的
D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
48.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)( )，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
A.簡(jiǎn)單
B.復(fù)雜
C.真實(shí)
D.準(zhǔn)確
49.發(fā)行人披露的招股意向書除不含( )以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力。
A.發(fā)行價(jià)格
B.籌資金額
C.發(fā)行數(shù)量
D.籌資費(fèi)用
50.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
C.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
51.《公司法》保護(hù)的( )的合法權(quán)益。
A.股東
B.總經(jīng)理
C.債權(quán)人
D.職工
52.非法集資類犯罪的主體包括( )。
A.特殊主體
B.復(fù)雜主體
C.自然人
D.單位
53.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行( )或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。
A.股票
B.債券
C.投資基金證券
D.彩票
54.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用( )等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
A.網(wǎng)絡(luò)
B.公開勸誘
C.說(shuō)明會(huì)
D.公告
55.封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
56.符合( )條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。
A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范
B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案
C.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒
D.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
57.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括( )。
A.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表
B.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
C.申請(qǐng)報(bào)告
D.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
58.下列具有法人資格的有( )。
A.子公司
B.分公司
C.企業(yè)財(cái)務(wù)公司
D.母公司
59.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其( )簽字。
A.董事長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.經(jīng)理
D.主任
60.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括( )。
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
61.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶( )進(jìn)行審查。
A.收入狀況
B.職業(yè)狀況
C.申報(bào)的姓名或者名稱
D.身份的真實(shí)性
62.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的( )。
A.證券投資經(jīng)驗(yàn)
B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C.風(fēng)險(xiǎn)偏好
D.身份
63.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有( )。
A.修改公司章程
B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
64.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。
A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為
B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上
C.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
D.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
65.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。
A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
C.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
66.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有( )。
A.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
B.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
C.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
D.數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
67.根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。
A.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理
B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制
D.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
68.根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生( )行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。
A.弄虛作假
B.徇私舞弊
C.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人
D.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
69.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有( )。
A.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本
B.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷
C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
D.沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策
70.從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
A.行業(yè)的虛假陳述
B.自然人的虛假陳述
C.法人的虛假陳述
D.公司的虛假陳述
71.公司的財(cái)產(chǎn)包括( )。
A.動(dòng)產(chǎn)
B.不動(dòng)產(chǎn)
C.貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn)
D.貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)
72.公司合并的種類包括( )。
A.吸收合并
B.新設(shè)合并
C.派生合并
D.創(chuàng)設(shè)合并
73.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由( )決定。
A.股東會(huì)
B.股東大會(huì)
C.董事會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
74.公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括( )。
A.合法經(jīng)營(yíng)原則
B.自主經(jīng)營(yíng)原則
C.自負(fù)盈虧原則
D.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
75.公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有( )。
A.公司有重大違法行為
B.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
76.構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨交易所的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D.銀行工作人員
77.股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括( )。
A.濫用的方式
B.濫用的損害對(duì)象
C.濫用的后果
D.濫用的責(zé)任
78.股份有限公司的董事會(huì)成員可以是( )人。
A.5
B.15
C.20
D.25
79.股份有限公司的股東大會(huì)分為( )。
A.年會(huì)
B.季度會(huì)
C.月會(huì)
D.臨時(shí)會(huì)議
80.股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。
A.訂立公司章程
B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款
C.選任董事和監(jiān)事
D.申請(qǐng)登記注冊(cè)
81.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有( )。
A.當(dāng)事人的名稱
B.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
C.包銷的期限及氣質(zhì)日期
D.違約責(zé)任
82.規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
C.《證券公司內(nèi)部控制指引》
D.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
83.國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展( )活動(dòng)。
A.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新
B.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新
C.組織創(chuàng)新
D.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新
84.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括( )。
A.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明
B.進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查
C.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
D.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
85.會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取( )的方式。
A.自評(píng)
B.他評(píng)
C.自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合
D.以上均正確
86.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向( )報(bào)告。
A.高級(jí)管理人員
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
87.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
88.基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括( )。
A.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分
B.銷售費(fèi)用分配的比例和方式
C.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任
D.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式
89.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
90.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有( )。
A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法
C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法
D.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
91.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
A.基金份額持有人賬戶
B.資金賬戶管理制度
C.基金份額持有人資金的存取程序
D.授權(quán)審批制度
92.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括( )。
A.姓名
B.從業(yè)資質(zhì)證明
C.年齡
D.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
93.監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的自律管理
B.證券公司的內(nèi)部控制
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
D.證券交易所的監(jiān)督
94.薦股軟件是指具備下列( )一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。
A.提供具體證券投資品種選擇建議
B.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)
C.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議
D.預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
95.金融期貨的主要品種可以分為( )。
A.股指期貨
B.金屬期貨
C.利率期貨
D.外匯期貨
96.經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請(qǐng)人所提供資料的( )，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
97.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
98.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
A.不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易
B.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物
C.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
D.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托
99.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
100.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有( )。
A.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
B.單位介紹信或街道證明
C.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.住址證明
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