各位參加證券從業(yè)資格考試的考友們，出國留學網精心為您整理了“證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)必背數字篇（上）”供您參考，希望能幫助到您!祝您考試順利!更多有關證券從業(yè)資格考試的資訊，請持續(xù)關注本網站的更新!
證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)必背數字篇（上）：期貨交易管理條例
1.期貨公司設立的數字條件：
(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。
(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。
2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍;沒得或不足10萬的，處10~30萬;對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)
3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍;沒得或不足10萬的，處10~50萬;對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)
4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~50萬;對直接…處1萬~10萬。
5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍;沒得或不足20萬的，處20~100萬;對直接…處1萬~10萬。
6.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務收入1倍~5倍;對直接…處1萬~10萬。
出國留學網證券從業(yè)欄目推薦：
證券行業(yè)動態(tài)
證券從業(yè)考試時間
證券從業(yè)考試報名時間
證券從業(yè)考試成績查詢時間
證券從業(yè)考試試題及答案
| 報名入口 | 準考證打印入口 | 考試時間 | 備考輔導 | 證券從業(yè)考試題庫 |