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2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強化試題及答案七
組合型選擇題
(1) 證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
A: 資金賬號(或股東賬號)
B: 證券代碼
C: 委托買賣價格
D: 委托買賣數(shù)量
答案:A,B,C,D
解析:證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話.要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
(2)證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得( )。
A: 提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B: 采取正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
C: 誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動
D: 誘導(dǎo)無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
答案:A,C,D
解析:證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
(3) 自營業(yè)務(wù)中涉及( )方面的重大決策，應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
A: 自營規(guī)模
B: 風險限額
C: 資產(chǎn)配置
D: 業(yè)務(wù)授權(quán)
答案:A,B,C,D
解析:自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
(4) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有( )。
A: 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人
B: 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人
C: 證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密
D: 證券經(jīng)紀商應(yīng)嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
答案:A,C,D
解析:在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。B項說法錯誤。
(5) 證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。
A: 證券專業(yè)知識
B: 證券投資經(jīng)驗和風險偏好
C: 年齡
D: 財務(wù)與收入狀況
答案:A,B,C,D
解析:證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。
(6) 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營( )。
A: 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B: 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C: 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。
(7) 下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
A: 違背客戶的委托為其買賣證券
B: 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C: 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D: 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
答案:A,B,C,D
解析:在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
(8) 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。
A: 證券交易所的從業(yè)人員
B: 期貨交易所的從業(yè)人員
C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D: 銀行工作人員
答案:A,B,C
解析:題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。
(9) 證券公司的( )應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。
A: 董事
B: 高級管理人員
C: 經(jīng)營管理的主要負責人
D: 財務(wù)負責人
答案:A,B
解析:證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。
(10)設(shè)立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準應(yīng)當提交的文件包括( )
A:有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準申請書
B: 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
C: 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
D: 國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
答案:A,B,D
解析:設(shè)立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準應(yīng)當提交下列文件：(1)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
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