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2018年證券從業(yè)資格考試基本知識(shí)考點(diǎn)1
委托受理的手續(xù)和過(guò)程
證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買(mǎi)人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。
(1)驗(yàn)證與審單。驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。
(2)查驗(yàn)資金及證券。在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶上的資金買(mǎi)人證券，或者賣(mài)出自己賬戶上實(shí)際存在的證券。因此，證券經(jīng)紀(jì)商在受理客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，要查驗(yàn)證實(shí)客戶的資金及證券。
需要說(shuō)明的是，如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動(dòng)檢驗(yàn)客戶的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。
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