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證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試大綱
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試工作。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場(chǎng)法律法規(guī)和市場(chǎng)發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。
一、測(cè)試性質(zhì)
根據(jù)《規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括：“(三)從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”?！扒翱畹?三)項(xiàng)所稱(chēng)專(zhuān)業(yè)考試，是指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國(guó)家司法考試或律師資格考試”。因此，通過(guò)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。
開(kāi)展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試，是有關(guān)人員取得《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件的要求，更是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)，測(cè)試和儲(chǔ)備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的要求。
二、測(cè)試范圍
1、證券公司合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)知識(shí);
2、與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件。
三、測(cè)試方式
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿(mǎn)分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。
四、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期
筆試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為測(cè)試合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為三年。
五、測(cè)試主要內(nèi)容
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)、第二部分法律法規(guī)和第三部分證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。其中，第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入測(cè)試范圍。
測(cè)試內(nèi)容目錄
第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)
第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論
一、基本概念
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)
一、合規(guī)管理責(zé)任主體
二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門(mén)設(shè)立
三、合規(guī)管理制度建設(shè)
四、合規(guī)文化建設(shè)
第三章 合規(guī)管理職能的履行
一、基本職能
二、專(zhuān)項(xiàng)職能
三、考核、問(wèn)責(zé)及有效性評(píng)估
第二部分 法律法規(guī)
第一章 公法
一、刑法
二、行政法
第二章 民商經(jīng)濟(jì)法
一、民法
二、商法
三、經(jīng)濟(jì)法
第三章 程序法
一、*刑事訴訟法
二、民事訴訟法
三、仲裁法
四、行政訴訟法
第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則
第一章 證券公司管理規(guī)則
一、法人治理
二、人員管理
三、風(fēng)險(xiǎn)控制
四、內(nèi)部控制
五、財(cái)務(wù)管理
六、IT治理
七、其他
第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則
一、證券經(jīng)紀(jì)
二、發(fā)布證券研究報(bào)告與證券投資顧問(wèn)
三、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
四、證券承銷(xiāo)與保薦
五、證券自營(yíng)
六、證券資產(chǎn)管理
七、其他證券業(yè)務(wù)
附件：參考書(shū)目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄
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