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證券從業(yè)證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱
根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2017)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《大綱》)，用于指導(dǎo)證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試工作。
一、測(cè)試性質(zhì)
根據(jù)《辦法》規(guī)定，擬取得證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類(lèi)似機(jī)構(gòu)的成員(以下稱(chēng)為經(jīng)理層人員)任職資格的人員，須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。因此，通過(guò)資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一。
二、測(cè)試范圍
證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試的范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn))。
三、測(cè)試方式
證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿(mǎn)分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。
四、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期
測(cè)試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為3年。
五、測(cè)試的主要內(nèi)容
證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試包括以下內(nèi)容：
(一)綜合類(lèi)
1. 《中華人民共和國(guó)公司法》( 1993 年 12 月 29 日通過(guò)， 2013 年 12 月 28 日最新修訂， 2014 年 3 月 1 日起施行)
掌握公司種類(lèi);掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會(huì)的性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)和對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計(jì)投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長(zhǎng)職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤(rùn)分配的規(guī)定;熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。
2 .《中華人民共和國(guó)證券法》( 1998 年 12 月 29 日通過(guò)， 2014 年 8 月 31 日最新修訂并施行)
掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場(chǎng)所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買(mǎi)賣(mài)股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于短線(xiàn)交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;掌握關(guān)于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、應(yīng)及時(shí)信息公開(kāi)的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場(chǎng)行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶(hù)行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊(cè)資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶(hù)全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司及其股東、實(shí)際控制人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定時(shí)，國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關(guān)于對(duì)證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定;熟悉國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定;熟悉國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù);了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶(hù)實(shí)名制的規(guī)定;了解關(guān)于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。
3. 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》( 2008 年 4 月 23 日公布， 2014 年 7 月 29 日修訂并施行)
掌握證券公司依法經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利及損害客戶(hù)權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動(dòng)時(shí)應(yīng)事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司董事會(huì)秘書(shū)的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司客戶(hù)及其賬戶(hù)管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶(hù)信息查詢(xún)、客戶(hù)服務(wù)等相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司向客戶(hù)提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶(hù)資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。
4. 《 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 》( 2008 年 4 月 23 日公布， 2016 年 2 月 6 日修訂并施行)
了解處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的總體原則;了解對(duì)證券公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司被國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形;了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷(xiāo)證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定;了解對(duì)是否需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司申請(qǐng)破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé);了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中有關(guān)司法程序的規(guī)定;了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。
5 .《中華人民共和國(guó)刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定 ( 1997 年 3 月 14 日公布， 2015 年 8 月 29 日最新修訂， 2015 年 11 月 1 日起施行)
熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開(kāi)信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。
6 .《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 ( 2003 年 10 月 28 日通過(guò)， 2015 年 4 月 24 日最新修訂并施行)
了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運(yùn)作的方式;熟悉基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;熟悉基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性意義;掌握非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開(kāi)募集基金的投資范圍;掌握非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案要求;熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別。
7 .《中華人民共和國(guó)信托法》 ( 2001 年 4 月 28 日通過(guò)， 2001 年 10 月 1 日起施行)
了解設(shè)立信托的條件;熟悉信托財(cái)產(chǎn)與受托人財(cái)產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務(wù)的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關(guān)規(guī)定。
8. 《中華人民共和國(guó)合同法》( 1999 年 3 月 15 日通過(guò)， 1999 年 10 月 1 日起施行)
熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);了解有關(guān)委托事務(wù)報(bào)酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時(shí)的賠償責(zé)任規(guī)定;熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務(wù)。
9. 《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》( 1995 年 6 月 30 日通過(guò)， 1995 年 10 月 1 日起施行)及《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》( 2007 年 3 月 16 日通過(guò)， 2007 年 10 月 1 日起施行)關(guān)于擔(dān)保的規(guī)定
了解擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關(guān)于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。
10. 《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》 ( 2006 年 10 月 31 日通過(guò)， 2007 年 1 月 1 日起施行)
掌握反洗錢(qián)的概念;熟悉金融機(jī)構(gòu)在客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢(qián)義務(wù)的規(guī)定;了解金融機(jī)構(gòu)未履行反洗錢(qián)義務(wù)的法律責(zé)任。
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