下面是出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家提供的“2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第三章第1節(jié)知識(shí)點(diǎn)”,供大家參考學(xué)習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助。更多證券從業(yè)考試復(fù)習(xí)資料及考試經(jīng)驗(yàn)請(qǐng)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新!
證券經(jīng)紀(jì)
考點(diǎn)一 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
考點(diǎn)二 冒證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理
賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。
考點(diǎn)三 證券賬戶的管理及操作規(guī)范
證券賬戶的管理及操作規(guī)范如下：
(1)證券賬戶的開立。
(2)證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦。
(3)證券賬戶注冊(cè)資料的查詢。
(4)證券賬戶注冊(cè)資料的變更。
(5)證券賬戶合并。
(6)證券賬戶注銷。
(7)非交易過戶。
考點(diǎn)四 資金賬戶的管理及操作規(guī)范
資金賬戶(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
資金賬戶的管理及操作規(guī)范具體如下：
(1)資金賬戶的開立。
(2)客戶申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托方式(已開立資金賬戶但尚未申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易的客戶)。
(3)客戶申請(qǐng)開通其他交易委托方式或其他交易品種。
(4)自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
(5)客戶委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。
(6)開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)。
(7)賬戶掛失、補(bǔ)辦。
(8)賬戶解掛。
(9)客戶重要資料變更。
(10)密碼修改、清密?？蛻裘艽a遺忘或需柜臺(tái)修改密碼的，可給予清密，由客戶本人重新設(shè)定密碼。
(11)撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管。
(12)資金賬戶(證券賬戶)銷戶。
考點(diǎn)五 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為如下：
(1)不得為客戶的股票申購(gòu)和交易提供融資融券。
(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。
(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
(4)不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。
(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。
(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。
(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。
(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。
(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。
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