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中國(guó)“金融部門評(píng)估規(guī)劃”(FSAP)更新評(píng)估核心成果報(bào)告
2017年12月7日,國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行公布了中國(guó)“金融部門評(píng)估規(guī)劃”(FSAP)更新評(píng)估核心成果報(bào)告,包括《中國(guó)金融體系穩(wěn)定評(píng)估報(bào)告》、《中國(guó)金融部門評(píng)估報(bào)告》和《關(guān)于中國(guó)遵守<證券監(jiān)管目標(biāo)與原則>詳細(xì)評(píng)估報(bào)告》。中國(guó)FSAP更新評(píng)估順利完成。
評(píng)估報(bào)告充分肯定了我國(guó)近年來(lái)經(jīng)濟(jì)和金融體系改革發(fā)展的成果。報(bào)告客觀反映了中國(guó)證券期貨市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀,充分認(rèn)可中國(guó)的證券期貨監(jiān)管制度總體符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求,積極評(píng)價(jià)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)自首次FSAP評(píng)估以來(lái)防控風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)監(jiān)管、深化改革、推動(dòng)發(fā)展取得的主要成效,并特別指出中國(guó)在投資者保護(hù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)方面的先進(jìn)做法值得其他市場(chǎng)借鑒。報(bào)告同時(shí)也指出,中國(guó)資本市場(chǎng)現(xiàn)階段仍面臨著一些特有的挑戰(zhàn)。
報(bào)告認(rèn)為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于中國(guó)證券市場(chǎng)中小投資者眾多的實(shí)際情況,采取了諸多具有獨(dú)創(chuàng)性的措施,設(shè)立中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司,開(kāi)展支持訴訟和持股行權(quán)工作,建立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制,強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)并統(tǒng)一監(jiān)管要求,投資者保護(hù)工作成效顯著。此外,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)客戶賬戶實(shí)施“看穿式”管理,設(shè)立資本市場(chǎng)運(yùn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)中心,建設(shè)監(jiān)管信息集中統(tǒng)一共享的中央監(jiān)管信息平臺(tái),啟用證券期貨市場(chǎng)“一碼通”,對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和監(jiān)測(cè)水平明顯提高。
報(bào)告提出的充實(shí)監(jiān)管資源、加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)與信息共享、加強(qiáng)上市公司治理、強(qiáng)化中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查執(zhí)法權(quán)限、加大對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等資本市場(chǎng)守門人的現(xiàn)場(chǎng)檢查力度、考慮成立專門審計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)揮期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能、對(duì)私募基金實(shí)施分類監(jiān)管等行動(dòng)建議和行動(dòng)計(jì)劃,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作方向,對(duì)進(jìn)一步完善中國(guó)資本市場(chǎng)法治和監(jiān)管體系具有重要的價(jià)值。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視FSAP評(píng)估,將其作為對(duì)照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)全面檢驗(yàn)并提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平的良好契機(jī)。自首次FSAP評(píng)估以來(lái),中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極采納了評(píng)估中提出的意見(jiàn)建議,監(jiān)管工作的很多方面都取得重要進(jìn)展。下一步,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將深入貫徹黨的十九大精神,落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議明確的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù),繼續(xù)結(jié)合國(guó)情和市情實(shí)施國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化和國(guó)際化的改革方向,加快推動(dòng)形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)的多層次資本市場(chǎng)體系,切實(shí)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的水平。
FSAP是國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行于1999年聯(lián)合推出的項(xiàng)目(世界銀行僅對(duì)發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行評(píng)估),主要目的是評(píng)估成員經(jīng)濟(jì)體的金融體系發(fā)展程度和穩(wěn)健性、監(jiān)管框架質(zhì)量以及應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的能力。2009-2011年,中國(guó)接受了首次FSAP評(píng)估。根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織對(duì)系統(tǒng)重要性經(jīng)濟(jì)體每五年開(kāi)展一次更新評(píng)估的要求,2015年10月起,我國(guó)接受了FSAP更新評(píng)估。
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