要參加證券從業(yè)資格考試的同學們注意啦!下面是出國留學網(wǎng)小編為你整理“2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》習題一”，供大家參考學習，希望對大家有所幫助。更多內(nèi)容請關注出國留學網(wǎng)的更新!
單選題
1、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務，應當提供下列( )服務。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設施
Ⅲ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范。證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
2、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列( )條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。
Ⅰ.最近3年連續(xù)從事證券法律領域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓
Ⅱ.最近3年從事過證券法律業(yè)務
Ⅲ.最近2年從事過證券法律業(yè)務
Ⅳ.最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理?！掇k法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務：(1)最近3年從事過證券法律業(yè)務;(2)最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務;(3)最近3年連續(xù)從事證券法律領域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓。
3、因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正確答案】A
【答案解析】本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于1個完整的會計年度。
4、( )建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A、國務院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券交易所
【正確答案】B
【答案解析】本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。
出國留學網(wǎng)證券從業(yè)欄目推薦：
2017證券從業(yè)資格考試輕松備考技巧
2017證券從業(yè)資格考試高效備考技巧
2017證券市場基礎知識必做題【一】
2017證券市場基礎知識考點：股票的定義、性質(zhì)和特征
2017證券市場基礎知識考點：與股票相關的資本管理概念
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |