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2017金融市場基礎(chǔ)知識必做題【二】
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是( )。
A.上市的股票
B.期貨
C.上市的國債
D.上市的企業(yè)債券
參考答案：B
參考解析：目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
2[單選題] 某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后營利時一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股
D.累積優(yōu)先股
參考答案：D
參考解析：累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。
3[單選題] 契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。
A.公約原理
B.信托原理
C.代理原理
D.委托原理
參考答案：B
參考解析：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。
4[單選題] 風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是( )。
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
參考答案：A
參考解析：2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。
5[單選題] 發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為( )。
A.資本公積
B.股本
C.盈余公積
D.留存收益
參考答案：A
參考解析：發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。
6[單選題] 下列關(guān)于基金管理人的說法中，錯誤的是( )。
A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化
B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準
C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
D.基金管理人是負責基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)
參考答案：B
參考解析：基金管理人是負責基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)。它不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責?；鸸芾砣说哪繕撕瘮?shù)是受益人利益的最大化，因此，不得出于自身利益的考慮而損害基金持有人的利益?；鸸芾砣说闹饕獦I(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。
7[單選題] 地方政府一般債券由( )發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。
A.中國證監(jiān)會
B.財政部
C.地方政府
D.國務(wù)院
參考答案：C
參考解析：《地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定，一般債券由各地按照市場化原則自發(fā)自還，遵循公開、公平、公正的原則，發(fā)行和償還主體為地方政府。
8[單選題] 區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場，是我國的( )。
A.主板市場
B.二板市場
C.三板市場
D.四板市場
參考答案：D
參考解析：區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場、第四板市場，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。
9[單選題] 中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標志性事件是( )。
A.中國銀監(jiān)會成立
B.中國證監(jiān)會成立
C.中國證券業(yè)協(xié)會成立
D.中國人民銀行成立
參考答案：A
參考解析：2003年3月10日關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定，批準設(shè)立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱中國銀監(jiān)會)。至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。
10[單選題] 金融市場以( )為交易對象。
A.實物資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.金融資產(chǎn)
D.無形資產(chǎn)
參考答案：C
參考解析：金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。
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