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證券從業(yè)《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》大綱
《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)》(以下簡稱《大綱》)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券評級機(jī)構(gòu)高級管理人員資質(zhì)測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券評級業(yè)務(wù)相關(guān)法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。
一、測試性質(zhì)
根據(jù)《辦法》第八條的規(guī)定，證券評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。因此，通過資質(zhì)測試是評級高管任職的必要條件。
二、測試范圍
證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試的范圍包括但不限于與證券評級業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則。
三、測試方式
證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。
四、測試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期
筆試成績達(dá)到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。
五、測試的主要內(nèi)容
證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試包括但不限于以下內(nèi)容(有關(guān)內(nèi)容如有修訂，以修訂版為準(zhǔn))：
(一)綜合
1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過， 2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。
掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;掌握股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。
2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂，并于發(fā)布之日起施行)
掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;熟悉影響上市公司股票交易價格的重大事件;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù);熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。
3.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2011年2月25日最新修訂，2011年5月1日起施行)
熟悉虛假出資罪的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握提供虛假財務(wù)會計報告罪的構(gòu)成要件;掌握擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件;掌握偽造變造股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。
4.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)
熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;熟悉居間人和委托人的義務(wù)。
5.《中華人民共和國擔(dān)保法》(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)
熟悉擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);掌握成為保證人的資格條件;熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握保證擔(dān)保的范圍;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;掌握抵押擔(dān)保的范圍;掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。
6.《企業(yè)債券管理條例》(1993年8月2日發(fā)布，2011年1月8日修訂，并于發(fā)布之日起施行)
掌握企業(yè)債券的定義;熟悉企業(yè)債券的管理體制;熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件、發(fā)行章程;掌握企業(yè)債券的信用評級要求;了解相關(guān)法律責(zé)任。
7. 《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》(2014年9月21日發(fā)布)
了解加強地方政府性債務(wù)管理的總體要求;了解規(guī)范地方政府舉債融資機(jī)制相關(guān)內(nèi)容;熟悉地方政府舉債程序及信用評級制度相關(guān)要求;了解地方政府性債務(wù)的風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。
8.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(2013年12月27日發(fā)布)
了解健全投資者適當(dāng)性制度的主要內(nèi)容;了解優(yōu)化投資回報機(jī)制的主要措施;熟悉保障中小投資者知情權(quán)的主要方法;了解加強中小投資者教育的主要方式;熟悉投資者保護(hù)綜合體系的構(gòu)成。
9.《證券市場禁入規(guī)定》(2006年6月7日發(fā)布，2006年7月10日起施行)
熟悉關(guān)于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定;掌握關(guān)于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定;了解對有關(guān)責(zé)任人員采取不同年限禁入措施的情形;了解對有關(guān)責(zé)任人員可以單獨采取禁入措施或一并進(jìn)行行政處理或移送公安機(jī)關(guān)、檢察院的規(guī)定;了解可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。
(二)中國證監(jiān)會、滬深證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會
1.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(2007年8月24日發(fā)布，2007年9月1日起施行)
掌握中國證監(jiān)會制定本辦法的目的和關(guān)于對證券市場資信評級業(yè)務(wù)實施業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;掌握《辦法》規(guī)定的證券評級業(yè)務(wù)范圍;掌握證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則;掌握證券評級業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門和監(jiān)管方式;掌握資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證監(jiān)會對證券評級業(yè)務(wù)許可申請進(jìn)行審查時的主要依據(jù)和考慮的主要因素;掌握證券評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)文件備案、公告的要求;掌握證券評級機(jī)構(gòu)因與評級對象存在利害關(guān)系不得受托開展評級業(yè)務(wù)的情形;掌握證券評級機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)實施業(yè)務(wù)回避的情形;掌握證券評級機(jī)構(gòu)按照本辦法要求應(yīng)建立相關(guān)制度的規(guī)定，包括評級方法、質(zhì)量控制制度、防火墻制度、合規(guī)檢查制度、評級委員會制度、復(fù)評制度、跟蹤評級制度、評級結(jié)果發(fā)布制度、評級結(jié)果準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性檢驗制度、評級業(yè)務(wù)信息保密制度、業(yè)務(wù)檔案管理制度、培訓(xùn)制度等;掌握關(guān)于評級項目組組長的業(yè)務(wù)資格和對項目組從事評級工作的有關(guān)規(guī)定;掌握在對評級報告有異議時，受評機(jī)構(gòu)或受評證券發(fā)行人另行委托其他證券評級機(jī)構(gòu)評級時對評級結(jié)果公告的有關(guān)規(guī)定;掌握對證券評級機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高管人員兼職和投資的限制及其從業(yè)要求的有關(guān)規(guī)定;掌握證券評級機(jī)構(gòu)相關(guān)信息變更時的備案規(guī)定;掌握對證券評級業(yè)務(wù)許可證的管理規(guī)定;掌握關(guān)于證券評級機(jī)構(gòu)對外提供融資和擔(dān)保的規(guī)定;掌握向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送年度報告及年度報告主要內(nèi)容的規(guī)定;掌握中國證監(jiān)會對證券評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查的規(guī)定;掌握關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會對評級機(jī)構(gòu)實施自律管理的規(guī)定;掌握證券評級機(jī)構(gòu)違法、違規(guī)時的相關(guān)處罰規(guī)定。
2.《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(2012年3月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)
熟悉評級方法、模型和程序的相關(guān)要求;掌握評級業(yè)務(wù)檔案資料的內(nèi)容;掌握評級業(yè)務(wù)的主要程序;熟悉評級準(zhǔn)備環(huán)節(jié)包括的具體步驟;掌握盡職調(diào)查的工作內(nèi)容;掌握撰寫初評報告的程序;掌握評級委員會的工作要求;掌握評級結(jié)果存在異議時的處理辦法;熟悉終止評級的若干情形;掌握出具跟蹤評級報告的時間;熟悉證券評級機(jī)構(gòu)各部門和相關(guān)人員保持獨立性的要求;熟悉建立證券評級業(yè)務(wù)利益沖突防范制度的規(guī)定;熟悉證券評級機(jī)構(gòu)及其評級從業(yè)人員負(fù)有的保密義務(wù);了解合規(guī)檢查報告的內(nèi)容。
3.《證券市場資信評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》(2015年1月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)
掌握證券評級機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查的相關(guān)要求;熟悉按照評級對象的不同類型和特征應(yīng)分別收集的資料內(nèi)容;了解首次評級時對評級對象現(xiàn)場考察與訪談的時限要求;掌握在盡職調(diào)查中評級機(jī)構(gòu)及其股東、工作人員的禁止性行為規(guī)定;掌握撰寫評級報告的基本要求;熟悉評級報告的基本結(jié)構(gòu)及關(guān)于評級分析的主要內(nèi)容;掌握評級機(jī)構(gòu)開展首次評級和跟蹤評級時完成評級報告初稿的時限要求;掌握評級報告審核、定稿等工作機(jī)制;熟悉評級對象影響前次評級結(jié)論的重大事項;熟悉評級機(jī)構(gòu)信息披露的主要內(nèi)容;了解評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評級業(yè)務(wù)信息及相關(guān)要求;熟悉評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評級業(yè)務(wù)中實際及潛在的利益沖突的情形;熟悉評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的可能對經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響的事項;了解中國證券業(yè)協(xié)會對評級機(jī)構(gòu)開展自律檢查的相關(guān)要求。
4.《關(guān)于進(jìn)一步明確債券評級信息披露規(guī)范的通知》(2015年1月16日發(fā)布)
掌握評級機(jī)構(gòu)對在交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓債券的跟蹤評級信息負(fù)有的披露義務(wù)及要求;掌握評級機(jī)構(gòu)披露評級信息的時點要求及保密義務(wù)。
5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年1月15日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)
掌握公司債券的定義和發(fā)行方式;掌握公司債券發(fā)行決議的事項;掌握關(guān)于公司債券募集資金用途的規(guī)定;熟悉可向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的公司應(yīng)符合的資信狀況;熟悉證監(jiān)會對公司債券公開發(fā)行核準(zhǔn)的程序和分期發(fā)行的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行、非公開發(fā)行公司債券信用評級的規(guī)定;熟悉公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露的債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項;熟悉關(guān)于債券受托管理人職責(zé)和債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定;熟悉關(guān)于內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施的規(guī)定。
6.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日發(fā)布，2006年5月8日起施行)
熟悉上市公司公開發(fā)行證券條件的一般規(guī)定;熟悉上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債(含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券)應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債期限的規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債評級的有關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債擔(dān)保事宜的有關(guān)規(guī)定;掌握資信評級機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員對其出具文件署名和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定;掌握關(guān)于公開募集證券募集說明書不得使用超過有效期的資信評級報告的規(guī)定。
7.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》(2008年10月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)
掌握發(fā)行可交換公司債券的基本規(guī)定;熟悉可交換債券的期限、面值以及發(fā)行價格確定機(jī)制;掌握可交換債券可以轉(zhuǎn)換的期限要求、轉(zhuǎn)換價格以及轉(zhuǎn)換價格變動時的相關(guān)規(guī)定;掌握可交換公司債券的發(fā)行程序;掌握有關(guān)債券受托管理和債券持有人權(quán)益保護(hù)事項的規(guī)定;掌握可交換公司債券擔(dān)保合同事項。
8.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(2014年11月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)
掌握證券公司及基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的定義;熟悉證券公司及基金子公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件;熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容;熟悉原始權(quán)益人、管理人及托管人的職責(zé)及義務(wù);熟悉特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合的條件;了解資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的信息披露;掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
9.《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》(2012年5月22日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)
掌握在上交所備案的中小企業(yè)私募債券應(yīng)符合的條件;掌握中小企業(yè)私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制;了解中小企業(yè)私募債券在上交所備案應(yīng)提供的材料;掌握上交所對合格投資者的規(guī)定;熟悉合格投資者在首次認(rèn)購或受讓中小企業(yè)私募債券時的相關(guān)規(guī)定;掌握中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓方式;熟悉發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù);熟悉中小企業(yè)私募債券受托管理人的主要職責(zé);掌握發(fā)行人可采取的內(nèi)外部增信措施。
10.《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》(2012年5月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)
掌握在深交所備案的中小企業(yè)私募債券應(yīng)符合的條件;掌握中小企業(yè)私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制;了解中小企業(yè)私募債券在深交所備案應(yīng)提供的材料;掌握深交所對合格投資者的規(guī)定;熟悉合格投資者在首次認(rèn)購或受讓中小企業(yè)私募債券時的相關(guān)規(guī)定;掌握中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓方式;熟悉發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù);熟悉中小企業(yè)私募債券受托管理人的主要職責(zé);掌握發(fā)行人可采取的內(nèi)外部增信措施。
11.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年11月2日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)
掌握上交所公司債券發(fā)行人申請上市和交易的不同條件;掌握債券上市期間，發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用等級出現(xiàn)重大變化應(yīng)予第一時間公告的情況;掌握上交所關(guān)于定期跟蹤評級和重大事項跟蹤評級的規(guī)定;熟悉上交所有關(guān)債券上市、交易分類管理、分類標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、上市前信息披露的規(guī)定;掌握有關(guān)公司債券兌付公告、交易日臨時停牌、暫停及終止債券上市交易的情況。
12.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2012年6月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)
掌握深交所公司債券發(fā)行人申請上市和交易的不同條件;掌握債券上市期間，發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用等級出現(xiàn)重大變化應(yīng)予公告的情況;掌握深交所關(guān)于定期跟蹤評級和重大事項跟蹤評級的規(guī)定;掌握有關(guān)債券付息、到期及不能按時付息時的公告提示;掌握深交所暫停及終止債券上市交易的情況;熟悉深交所有關(guān)公司債券信息披露的規(guī)定。
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