出國留學(xué)網(wǎng)小編為你整理“2017年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考試模擬試題(二)”哦，包括證券從業(yè)考試模擬試題等相關(guān)內(nèi)容，歡迎廣大網(wǎng)友前來學(xué)習(xí)，希望對你有所幫助!更多資訊關(guān)注本網(wǎng)站的更新吧！
第一節(jié) 證券發(fā)行人
1、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( )
I股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
II實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
III證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正
IV證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：B
參考解析： 證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。
2、證券公司經(jīng)營( )以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元
I證券承銷與保薦
II證券自營
III證券資產(chǎn)管理
IV證券經(jīng)紀
A.I、II、III
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
參考答案：A
參考解析： 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
第二節(jié) 證券投資者
1、( )的組建標志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進入一個新階段。
A.深圳基金
B.上?；?BR> C.香港基金
D.北京基金
參考答案：B
參考解析： 1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上?；稹?，標志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進入一個新階段。 考點：我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。
2、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.300
B.500
C.100
D.200
參考答案：C
參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
第三節(jié) 中介機構(gòu)
1、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
參考答案：C
參考解析： 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元?？键c：我國證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。
2、下列機構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場檢查的有( )
I 證券發(fā)行人
II上市公司
III證券公司
IV證券投資基金管理公司
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
參考答案：B
參考解析：上述都是。對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。
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