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證券從業(yè)金融市場頻繁考題
第 1 題：發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為
( )。
A：一級市場
B：二級市場
C：二板市場
D：三板市場
答案：A
解題思路：發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。
本題考查的重點：教材教材的第一章第一節(jié)：金融市場的分類
第 2 題：金融市場的配置功能表現在三個方面( )。
Ⅰ.資源配置
Ⅱ.財富再分配
Ⅲ.風險再分配
Ⅳ.收益再分配
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅲ、 Ⅳ
答案：A
解題思路：金融市場的配置功能表現在三個方面：資源配置、財富再分配、風險再分配。
本題考查的重點：教材的第一章第一節(jié)：金融市場的功能
第 3 題：短期資本流動是指期限為一年或一年以內的資本流動，它主要包括( )。
I 投機性資本流動
II 貿易資本流動
III 銀行資金流動
IV 保值性資本流動
A：I、II、III
B：I、II
C：I、II、III、IV
D：II、III、IV
答案：C
解題思路：短期資本流動主要包括貿易資本流動、銀行資金流動、保值性資本流動、投機性
資本流動。
本題考查的重點：教材的第一章第一節(jié)：國際資金流動方式
第 4 題：1979 年 3 月以后，( )作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經營和集中管理全
國的外匯業(yè)務。
A：工商銀行
B：中國銀行
C：農業(yè)銀行
D：建設銀行
答案：B
解題思路：1979 年 3 月，決定將中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外
匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經營和集中管理全國的外匯業(yè)務。
本題考查的重點：教材的第一章第二節(jié)：建國以來我國金融市場的演變歷史
第 5 題：我國的政策性金融機構包括( )。
I 國家開發(fā)銀行
II 中國進出口銀行
III 中國農業(yè)銀行
IV 中國農業(yè)發(fā)展銀行
A：I、II
B：I、II、III
C：I、II、IV
D：I、II、III、IV
答案：C
解題思路：我國的政策性金融機構包括國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農業(yè)發(fā)展銀行。
本題考查的重點：教材的第一章第二節(jié)：我國金融市場的發(fā)展現狀第 6 題：1983 年國務院決定中國人民銀行專門行使國家中央銀行職能，其主要職責不包括
( )。
I 管理信貸征信業(yè)
II 制定和執(zhí)行貨幣政策
III 制定銀行業(yè)金融機構的審慎經營規(guī)則
IV 審查批準銀行業(yè)金融機構的設立、變更、終止及業(yè)務范圍
A：I、II
B：III、IV
C：I、III、IV
D：II、III、IV
答案：B
解題思路：III、IV 屬于中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的職責。
本題考查的重點：教材的第一章第二節(jié)：我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構
第 7 題：中央銀行主要通過( )途徑為商業(yè)銀行充當最后貸款人。
I 票據再貼現
II 票據再質押
III 抵押再貸款
IV 票據再抵押
A：I、II
B：I、II、III
C：I、IV
D：II、III
答案：C
解題思路：中央銀行主要通過兩種途徑為商業(yè)銀行充當最后貸款人：(1)票據再貼現，即商
業(yè)銀行將持有的票據轉貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據再抵押，即商業(yè)銀行將持有的票
據抵押給中央銀行獲取貸款。
本題考查的重點：教材的第一章第二節(jié) 中央銀行主要職能
第 8 題：下列關于貨幣乘數的說法中，正確的是( )。
I 貨幣乘數是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數關系
II 貨幣乘數是一單位準備金所產生的貨幣量
III 貨幣乘數的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小
III 中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數倍擴張(或收縮)
的效果或反應，即所謂的乘數效應
A：I、II
B：I、II、III
C：II、III、IV
D：I、II、III、IV
答案：C
解題思路：貨幣乘數是指貨幣供給量對基礎貨幣的倍數關系。
本題考查的重點：教材的第一章第二節(jié)：貨幣乘數的概念
第 9 題：中央銀行針對某些特殊的信貸或某些特殊經濟領域而采用的工具是( )。
A：常規(guī)性工具
B：補充性工具
C：選擇性工具
D：新工具
答案：C
解題思路：中央銀行針對某些特殊的信貸或某些特殊經濟領域而采用的工具是選擇性工
具。
本題考查的重點：教材的第一章第二節(jié)：貨幣政策
第 10 題：我國多層次資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵
科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是( )。
A：主板市場
B：創(chuàng)業(yè)板市場
C：三板市場
D：四板市場
答案：D
解題思路：四板市場又稱區(qū)域性股權交易市場(區(qū)域股權市場)，是為特定區(qū)域內的企業(yè)提
供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。對于
促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經
濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。
本題考查的重點：教材的第一章第三節(jié)：多層次資本市場的主要內容
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