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2018證券從業(yè)資格考試投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解三
1、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告，并于上市公司披露年度報(bào)告時(shí)向深圳證券交易所提交。(判斷)
參考答案：錯(cuò)
解析：保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告，是滬市特有的規(guī)定;深市主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板都規(guī)定，上市公司當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)年度募集資金的存放與使用情況出具專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，并聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。鑒證報(bào)告應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露。
2、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)或二分之一以上獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金使用情況出具鑒證報(bào)告。上市公司應(yīng)當(dāng)全力配合專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)工作，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。(判斷)
參考答案：錯(cuò)
解析：滬市規(guī)定，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)或二分之一以上獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審核，出具專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)予以積極配合，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)必要的費(fèi)用;
深市主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板都規(guī)定，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與上市公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金使用情況出具鑒證報(bào)告。上市公司應(yīng)當(dāng)全力配合專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)工作，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。
3、關(guān)于中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓)與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓的比較，下列表述，正確的有：(不定項(xiàng)選擇)
A.在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司屬于公開(kāi)發(fā)行股份未上市的公司，試點(diǎn)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌公司是未公開(kāi)發(fā)行股份的非上市股份有限公司。
B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用連續(xù)競(jìng)價(jià)的交易方式，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用每個(gè)轉(zhuǎn)讓日集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓一次的轉(zhuǎn)讓方式。
C.在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露參照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布年度報(bào)告;股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的公司，股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用多邊凈額結(jié)算，通過(guò)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和代理證券公司完成股份和資金的交收;股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。
E.取得代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主板券商資格的證券公司，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元，具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理;取得非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主板券商資格的證券公司，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元，具有10家以上的營(yíng)業(yè)部。
參考答案：A
A 對(duì)
B 錯(cuò) 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用每個(gè)轉(zhuǎn)讓日集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓一次的轉(zhuǎn)讓方式，屬于集中交易方式。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是投資者委托證券公司報(bào)價(jià)，依據(jù)報(bào)價(jià)尋找買(mǎi)賣(mài)對(duì)手方，達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，再委托證券公司進(jìn)行股份的成交確認(rèn)和過(guò)戶(hù)。屬于非集中交易方式。
C 對(duì)
D 對(duì)
E 錯(cuò) 非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主板券商資格的證券公司，15家以上的營(yíng)業(yè)部
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