參加證券從業(yè)資格考試的同學(xué)們，出國留學(xué)網(wǎng)為你整理“2018證券金融市場基礎(chǔ)知識章節(jié)題：監(jiān)管機構(gòu)",供大家參考學(xué)習(xí)，希望廣大放松心態(tài)，從容應(yīng)對，正常發(fā)揮。更多資訊請關(guān)注我們網(wǎng)站的更新哦!
2018證券金融市場基礎(chǔ)知識章節(jié)題：監(jiān)管機構(gòu)
第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)大綱內(nèi)容
熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段;掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。
第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)章節(jié)試題
1 [單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由( )負(fù)責(zé)自律性管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資者保護(hù)基金
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律性管理。
2 [單選題] ( )是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組監(jiān)管
D.公司合并監(jiān)管
參考答案：A
參考解析：
對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。
3 [單選題] 下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。
A.保護(hù)投資者
B.保證證券市場的公平、效率和透明
C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險
參考答案：C
參考解析：
國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：①保護(hù)投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風(fēng)險。
4 [單選題] ( )及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會
B.國務(wù)院
C.財政部
D.中國證監(jiān)會與財政部
參考答案：A
參考解析：
為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
5 [單選題] 以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括( )。
A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制
參考答案：B
參考解析：
2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。
6 [單選題] 在我國，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立( )，實行自律性管理。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：
根據(jù)《中華人民共和國證券法》第八條的規(guī)定，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。
7 [單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析：
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
8 [單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A.保護(hù)投資者利益
B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大
C.保證證券交易價格的穩(wěn)定
D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
參考答案：A
參考解析：
從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
9 [單選題] 中國證監(jiān)會在履行職責(zé)的時候，有權(quán)采取的措施不包括( )。
A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料
C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查時間有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明
D.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過10個交易日
參考答案：D
參考解析：
在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。
10 [單選題] 證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為( )。
A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管
B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管
C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管
D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管
參考答案：B
參考解析：
證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |