出國留學網(wǎng)銀行專業(yè)資格考試欄目為大家分享“2017銀行專業(yè)資格法律法規(guī)復(fù)習講義(11)”，大家要把握好復(fù)習的進度，好好備考，希望此文對大家有所幫助!
4.4內(nèi)部控制
4.4.1商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標
合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。
4.4.2內(nèi)部控制的原則
4.5合規(guī)管理(新增內(nèi)容)
4.5.1合規(guī)管理的相關(guān)概念
合規(guī)，是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。
合規(guī)風險
合規(guī)管理部門
4.5.2合規(guī)管理的目標
合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。
合規(guī)風險管理的目標是建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
4.5.3合規(guī)管理體系的基本要素
(1)合規(guī)政策;
(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;
(3)合規(guī)風險管理計劃;
(4)合規(guī)風險識別和管理流程;
(5)合規(guī)培訓與教育制度。
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