本文“2017年國(guó)海證券3項(xiàng)業(yè)務(wù)被暫停1年”由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)整理而出，希望能幫到你!
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上獲悉，去年身陷債券“蘿卜章”事件的國(guó)海證券(5.390, -0.01, -0.19%)，因內(nèi)部管理混亂，被證監(jiān)會(huì)正式處罰：資管產(chǎn)品備案、新開(kāi)證券賬戶、債券承銷等三項(xiàng)業(yè)務(wù)被暫停一年，相關(guān)責(zé)任人也被分別處罰。
據(jù)介紹，去年12月13日，國(guó)海證券發(fā)生債券風(fēng)險(xiǎn)事件，公司原員工張楊等人，以國(guó)海證券名義在外開(kāi)展債券代持交易，涉及金融機(jī)構(gòu)20余家，被市場(chǎng)稱為“蘿卜章”事件。此事雖在多方努力下妥善化解風(fēng)險(xiǎn)，但給債券市場(chǎng)仍造成嚴(yán)重的不良影響。
證監(jiān)會(huì)此后檢查發(fā)現(xiàn)，國(guó)海證券存在內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、違規(guī)事項(xiàng)多發(fā)等問(wèn)題。為規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)國(guó)海證券及有關(guān)人員作出處罰。具體為，擬對(duì)國(guó)海證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年、暫停新開(kāi)證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件一年的行政監(jiān)管措施，責(zé)令公司在一年內(nèi)限期改正，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。涉事的張楊、郭亮二人，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，二人將分別在10年、8年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)，其涉嫌違法問(wèn)題將移交稽查部門調(diào)查處理。
證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、違法違規(guī)頻發(fā)的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，將依法采取暫停、甚至撤銷業(yè)務(wù)資格等措施，對(duì)違法違規(guī)的“害群之馬”，堅(jiān)決清理出從業(yè)人員隊(duì)伍。
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