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證券市場的法律法規(guī)體系
一、 證券市場法律法規(guī)效力層次及內(nèi)容
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性質(zhì) |
制定機(jī)關(guān) |
主要組成 |
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法律 |
全國人大 全國人大常委 |
證券法、證券投資基金法、公司法、刑法、物權(quán)法、反洗錢法、企業(yè)破產(chǎn)法。 |
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行政規(guī)章 |
國務(wù)院 |
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。證券公司風(fēng)險(xiǎn)處理?xiàng)l例 |
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部門規(guī)章及規(guī)范性文件 |
證券監(jiān)管部門 相關(guān)部門 |
證券發(fā)行與承銷管理辦法。 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法。上市公司信息披露管理辦法。證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法。證券市場禁入規(guī)定。 |
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行業(yè)自律規(guī)則 |
交易所、協(xié)會(huì)、中證登 |
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