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2017年證券從業(yè)《金融基礎知識》考點1
? ?一、單選題
??1、證券公司應遵循內(nèi)部(??)原則，建立有關隔離制度。(2009年5月真題)
??A.保密性
??B.防火墻
??C.條塊管理
??D.業(yè)務控制
??標準答案：b
??2、(??)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
??A.中期票據(jù)
??B.證券公司短期融資券
??C.證券公司債券
??D.企業(yè)債券
??標準答案：c
??3、證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件中，注冊資本不低于人民幣(??)億元，凈資本不低于人民幣(??)萬元。
??A.2、3000
??B.1、3000
??C.2、5000
??D.1、5000
??標準答案：d
??4、憑證式國債承銷團成員原則上不超過(??)家。
??A.20
??B.40
??C.60
??D.80
??標準答案：b
??5、下列情形中，不屬于會導致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是(??)。
??A.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
??B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
??C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
??D.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
??標準答案：b
??6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機構資格，則(??)應向中國證監(jiān)會申請變更登記。
??A.張三
??B.證券公司甲
??C.證券公司乙
??D.證券公司甲或證券公司乙均可
??標準答案：c
??二、多選題
??7、(不定項選擇)下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有(??)。
??A.有限量發(fā)行認購證方式
??B.無限量認購申請表搖號中簽方式
??C.上網(wǎng)競價方式
??D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購
??標準答案：a, b
??三、判斷題
??8、我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導型，即注冊制。(??)
??對 錯
??標準答案：錯誤
??9、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)容不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。(??)
??對 錯
??標準答案：錯誤
??10、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(??)
??對 錯
??標準答案：錯誤
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