本文“2017年證券從業(yè)法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為”，由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對(duì)您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為如下：
(1)不得為客戶的股票申購(gòu)和交易提供融資融券。
(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。
(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
(4)不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。
(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。
(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)
定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。
(9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。
(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。
(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。
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