出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“2017證券交易考試備考知識(shí)點(diǎn)解讀：證券自營業(yè)務(wù)”，希望對(duì)廣大考生們有幫助!
命題點(diǎn)一 證券自營業(yè)務(wù)的含義及投資范圍
(一)含義
證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
自2011年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。
(二)投資范圍
已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對(duì)象。
已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券有：
(1)政府債券。
(2)國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券。
(3)央行票據(jù)。
(4)金融債券。
(5)短期金融債券。
(6)公司債券。
(7)中期票據(jù)。
(8)企業(yè)債券。
依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券主要是指開放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品、利率互換等。
命題點(diǎn)二 證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的根本區(qū)別在于：自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：
1.決策的白童住(證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn))
(1)交易行為的自主性。
(2)選擇交易方式的自主性。
(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
2.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。
3.收益的不確定性
證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差。但這種收益不像收取代理手續(xù)費(fèi)那樣穩(wěn)定。
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