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2017司法考試卷一經(jīng)濟(jì)法選擇題及參考答案
一、單項(xiàng)選擇題
1、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機(jī)構(gòu)任免( )
A.證券交易所的理事會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：C
2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員?( )
A.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員
B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格已滿(mǎn)6年
B.張某因故和某證券公司解除勞動(dòng)合同
D.已辭職原為某國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的李某
參考答案：A
3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對(duì)采取溢價(jià)發(fā)行的股票，其股票價(jià)格應(yīng)如何決定( )
A.應(yīng)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
B.由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定
B.應(yīng)由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)商議決定
D.應(yīng)由股票發(fā)行人和承銷(xiāo)的公司協(xié)商確定，并報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
參考答案：B
4、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員在哪個(gè)期間不得買(mǎi)賣(mài)該種股票?( )
A.在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)
B.在其審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件成為公開(kāi)信息前
B.在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)及期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)
D.上述文件公開(kāi)后5個(gè)工作日內(nèi)
參考答案：C
5、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)?
A.3000萬(wàn)元
B.1500萬(wàn)元
B.6000萬(wàn)元
D.5000萬(wàn)元
參考答案：D
6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么?( )
A.技術(shù)性停牌
B.臨時(shí)停市
B.及時(shí)提出報(bào)告
D.采取制裁措施
參考答案：B
7、某公司申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項(xiàng)哪一個(gè)不符合公司債券上市的法定條件( )
A.該債券的期限為1年
B.該債券的實(shí)際發(fā)行額為6000萬(wàn)元
B.該公司的年資產(chǎn)額為1.5億元
D.該公司最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券的10個(gè)月的利息
參考答案：D
8、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后( )內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后( )之內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
A.3個(gè)月、15日
B.3個(gè)月、10日
B.6個(gè)月、5日
D.6個(gè)月、10日
參考答案：C
9、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的?
A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上
B.公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率
C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
D.最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
參考答案：D
10、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的?
A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元
B.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十
C.最近三年連續(xù)盈利
D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
參考答案：B
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