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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
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要 點(diǎn) |
內(nèi) 容 |
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證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 的監(jiān)管措施 |
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施如下： (1)專(zhuān)設(shè)賬產(chǎn)、單獨(dú)管理證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)兩類(lèi)業(yè)務(wù)的資金、賬戶(hù)和人員分開(kāi)管理，并將客戶(hù)交易結(jié)算資金全額存入指定商業(yè)銀行，將公司證券自營(yíng)資金設(shè)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)單獨(dú)管理核算。 (2)證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告。證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。并且每年要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)、向交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。 (3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。 (4)證券交易所監(jiān)管。要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所；每年6月30日和l2月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。 (5)禁止內(nèi)幕交易的主要措施 |
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