出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“中國證監(jiān)會通報2016年證監(jiān)稽查專項執(zhí)法情況”，希望考生們能多多關(guān)注證券行業(yè)資訊!
近年來，證監(jiān)會從更好地保障和服務(wù)市場改革發(fā)展、切實防范市場風(fēng)險、保護投資者合法權(quán)益的大局出發(fā)，持續(xù)優(yōu)化專項行動與傳統(tǒng)常態(tài)執(zhí)法并重的執(zhí)法理念及模式創(chuàng)新。在2015年“證監(jiān)法網(wǎng)”行動的良好收效基礎(chǔ)上，證監(jiān)會又分別于2016年5月13日、10月21日、11月25日、12月23日，專門部署查辦4類違法案件，劍指審計評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)違法行為，IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法行為，市場操縱違法行為以及利用未公開信息交易違法犯罪行為。
其中，前兩批案件是證監(jiān)會首次針對審計評估機構(gòu)違法、IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法專門部署執(zhí)法行動。兩批案件的先后部署、協(xié)同推進，最大程度地實現(xiàn)了凈化市場基礎(chǔ)環(huán)境、提升公眾公司信息披露質(zhì)量、提高證券期貨服務(wù)機構(gòu)執(zhí)業(yè)水平的效果，鮮明傳遞了以信息披露為中心的市場化監(jiān)管理念和要求。第三批案件是2015年多批次部署打擊市場操縱專項行動的有機延續(xù)，對惡性操縱持續(xù)多發(fā)高發(fā)態(tài)勢起到了有效威懾、有力遏制的積極效果。第四批案件則是證監(jiān)會與公安部首次聯(lián)手開展專項行動，標(biāo)志著證監(jiān)稽查專項執(zhí)法模式的進一步優(yōu)化和創(chuàng)新。四批行動因時因勢果斷出擊，體現(xiàn)出主動、精準(zhǔn)、集約化打擊，以及前瞻、系統(tǒng)、有重點防范風(fēng)險的鮮明導(dǎo)向。
上述四批集中部署案件，是證監(jiān)會在繼續(xù)強化常規(guī)方式發(fā)現(xiàn)、打擊違法違規(guī)行為的同時，集中針對當(dāng)前市場環(huán)境下嚴(yán)重挑戰(zhàn)法律底線、嚴(yán)重背離誠信原則、嚴(yán)重侵蝕市場運行基礎(chǔ)、嚴(yán)重損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)類型實施的重點打擊行動。案件線索廣泛來自于證券期貨市場一線監(jiān)管機構(gòu)、證監(jiān)會日常監(jiān)管部門、其他金融監(jiān)管部門以及中介機構(gòu)、社會公眾的舉報，全面覆蓋證券交易所市場、新三板市場、交易所債券市場和期貨市場，充分動員了公安機關(guān)、其他行政執(zhí)法機關(guān)、行業(yè)自律組織、中介機構(gòu)、公眾監(jiān)督各方力量，采用及時快速查處、集中釋放信號、傳導(dǎo)執(zhí)法壓力的組合拳，最大程度地強化了證監(jiān)稽查執(zhí)法的效能與威懾。
目前，四批共計50起案件中，40%已移送刑事偵查，50%已進入行政審理環(huán)節(jié)，其余案件調(diào)查工作正全面推進。針對已查實的部分涉案企業(yè)或公司財務(wù)造假、不實披露、未及時披露行為，證監(jiān)會將對相關(guān)中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為開展全面核查，發(fā)現(xiàn)問題及時立案，絕不放過任何一家失職機構(gòu)，絕不放過任何一項違法失職行為，絕不放過任何一項需要承擔(dān)的法律責(zé)任。
2017年，證監(jiān)會將堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院要求，按照專項執(zhí)法行動與常規(guī)案件辦理協(xié)調(diào)推進、大要案件與普通案件統(tǒng)籌兼顧的工作原則，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動，全面提升證監(jiān)稽查執(zhí)法效能，切實防范化解市場風(fēng)險，有效遏制關(guān)鍵領(lǐng)域違法苗頭，更好地為市場改革發(fā)展保駕護航。
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