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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券交易暫停和終止的情形
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類(lèi)別 |
暫停交易情形 |
終止交易情形 |
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股票 |
(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再 具備上市條件。 (2)不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或?qū)ω?cái) 務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。 (3)有重大違法行為。 (4)最近3年連續(xù)虧損 |
(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。 (2)不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正。 (3)最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。 (4)公司解散或者被宣告破產(chǎn) |
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債券 |
(1)有重大違法行為。 (2)發(fā)生重大變化不符合上市條件。 (3)所募資金不按照核準(zhǔn)的用途使用。 (4)未按照募集辦法履行義務(wù)。 (5)近2年連續(xù)虧損 |
有暫停交易中第(1)項(xiàng)、第(4)項(xiàng)所列情形之一，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的；或者有第(2)項(xiàng)、第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi) 未能消除的。另外，公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 |
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基金 |
(1)發(fā)生重大變更而不符合上市條件。 (2)違反國(guó)家法律、法規(guī)，證券監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)決定暫停上市。 (3)嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則 |
(1)不再具備法定的上市交易條件。 (2)基金合同期限屆滿(mǎn)。 (3)基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上 市交易。 (4)基金合同約定的或者基金份額上市交 易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形 |
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