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21.上市公司發(fā)行新股，向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
22.增發(fā)新股過(guò)程中涉及的( )等，須在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登。
A.《招股意向書(shū)摘要》
B.《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》
C.《提示性公告》
D.《上市公告書(shū)》
23.通過(guò)盡職調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)必須至少要達(dá)到的目的有( )。
A.充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況及面1臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題
B.有充分理由確信發(fā)行人符合《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件
C.確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開(kāi)募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D.了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
24.盡職調(diào)查是( )的基礎(chǔ)和前提，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。
A.保薦機(jī)構(gòu)透徹了解發(fā)行人各方面情況
B.保薦機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)發(fā)行方案
C.保薦機(jī)構(gòu)成功銷售股票
D.明確保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任范圍
25.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的擔(dān)保范圍包括( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的本金
B.可轉(zhuǎn)換公司債券的利息
C.滯納金
D.損害賠償金
26.上市公司出現(xiàn)( )的情況，證券交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.公司有重大違法行為
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司最近2年連續(xù)虧損
27.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露的說(shuō)法中正確的有( )。
A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3至5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
B.上市公司應(yīng)當(dāng)在每半年度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況
C.上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告
D.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有每人一次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次
28.為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)( )。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
29.關(guān)于國(guó)債銷售的價(jià)格，下列描述中正確的有( )。
A.在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問(wèn)題
B.在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的
C.如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷售國(guó)債，承銷商就有可能虧損
D.財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行
30.公司債權(quán)上市，上市推薦人應(yīng)履行的義務(wù)包括( )。
A.確認(rèn)債券發(fā)行人符合上市條件
B.協(xié)助債券發(fā)行人進(jìn)行債券上市申請(qǐng)工作
C.向證券交易所提交上市推薦書(shū)
D.協(xié)助債券發(fā)行人與證券交易所安排債券上市
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