2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們也要從各個方面出發(fā)，保證自己正常發(fā)揮，牢記每個重要知識點。出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016證券市場基本法律法規(guī)：證券市場的法律法規(guī)體系”，希望對考生能有幫助。想了解更多關于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關注我們網(wǎng)站的更新。
2016證券市場基本法律法規(guī)：證券市場的法律法規(guī)體系
一 證券市場法律法規(guī)體現(xiàn)的主要層次
1. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
2. 由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
3. 由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
4. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則
二 證券市場各層級的法律、法規(guī)
(一) 法律
現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系
(二) 行政法規(guī)
與證券經(jīng)營機構密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》
(三) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件
具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》
(四) 證券市場自律性組織及其職責
1. 證券交易所 對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理
2. 中國證券業(yè)協(xié)會 對會員單位的自律管理;從業(yè)人員的自律管理;代辦股權轉讓系統(tǒng)
3. 中國證券登記結算有限公司 證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券和資金的清算交收及相關管理;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益;依法提供與證券登記結算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。
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