證監(jiān)會：行政處罰“膠合板1502”期貨合約操縱案

    日前，證監(jiān)會對“膠合板1502”期貨合約操縱案做出行政處罰，具體內(nèi)容有哪些呢？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請關(guān)注本頻道。
    證監(jiān)會：行政處罰“膠合板1502”期貨合約操縱案
    日前，證監(jiān)會對陶暘、傅湘南二人操縱“膠合板1502”期貨合約案件作出行政處罰決定，沒收違法所得1,140,444元，并處以2倍罰款，罰沒款合計3,421,332元。同時因兩人操縱不活躍期貨合約價格的操縱手法，影響了膠合板期貨品種價格發(fā)現(xiàn)功能的正常發(fā)揮，情節(jié)較為嚴(yán)重，證監(jiān)會對兩人分別給予3年和5年的期貨市場禁止進(jìn)入措施。
    證監(jiān)會認(rèn)定，2014年12月19日至2014年12月31日，陶暘、傅湘南兩人實際控制和利用“筑欣實業(yè)”等14個期貨賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢連續(xù)交易以及以自己為交易對象，在自己實際控制的賬戶之間相互交易等方式，操縱大連商品交易所“膠合板1502”期貨合約價格，最終獲利1,140,444元。本案是一起較為典型的期貨市場共同操縱案，其特點為：第一，利用的賬戶眾多，涉及個人賬戶、法人賬戶以及基金特殊法人賬戶等。第二，采取多種操縱手法，兩人共同操縱。第三，短時間內(nèi)，利用大量資金集中操縱不活躍期貨合約。陶暘和傅湘南的上述行為，違反了《期貨交易管理條例》第三條、第四十條的規(guī)定，構(gòu)成《期貨交易管理條例》第七十一條第一款第(一)項和第(三)項所述的操縱期貨交易價格的行為。
    操縱市場是當(dāng)前資本市場典型、高發(fā)的違法行為，是證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊的重點。期貨市場操縱行為與證券市場操縱一樣，均為通過不正當(dāng)手段，營造虛假的市場供求關(guān)系和證券期貨價格，扭曲市場價格形成機(jī)制，破壞市場交易秩序，嚴(yán)重?fù)p害其他投資者的合法利益。為維護(hù)證券期貨市場的高效、公正和透明，我會將對此類行為堅決依法予以打擊。
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