2016年4月，證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰，想知道具體詳情嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請關(guān)注本頻道。
證監(jiān)會：行政處罰信息披露案等6宗案件(2016年4月)
證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰
近日，證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰，其中包括1宗重大資產(chǎn)重組中惡意造假并虛假信息披露案、1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案、1宗信息披露違法、短線交易及操縱證券市場案、2宗內(nèi)幕交易案、1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。
1宗重大資產(chǎn)重組中惡意造假并虛假信息披露案中，廣西康華農(nóng)業(yè)股份有限公司(以下簡稱康華農(nóng)業(yè))、浙江步森服飾股份有限公司(以下簡稱步森股份)在重大資產(chǎn)重組過程中，披露的重組方康華農(nóng)業(yè)的主要財務(wù)數(shù)據(jù)存在惡意造假和虛假記載，2011年1月1日至2014年4月30日各期財務(wù)報告虛增資產(chǎn)均在2億元以上，最高達5億元，占各期總資產(chǎn)比例近50%或以上;2011年至2013年各期財務(wù)報告虛增營業(yè)收入均在1.4億元以上，最高達2.3億元，各期財務(wù)報告虛增營業(yè)收入占當期披露營業(yè)收入比例均在35%以上?？等A農(nóng)業(yè)的上述行為違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第73號，以下簡稱《重組辦法》)第4條規(guī)定。步森股份的上述行為違反了《重組辦法》第4條及《證券法》第63條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定，我會決定責(zé)令康華農(nóng)業(yè)改正，給予警告，并處以頂格罰款60萬元，對14名責(zé)任人員給予警告，并分別處以5萬元到30萬元罰款，對其中1名責(zé)任人員采取終身證券市場禁入措施，2名責(zé)任人員采取10年證券市場禁入措施;責(zé)令步森股份改正，給予警告，并處以30萬元罰款，對9名責(zé)任人員給予警告或并處以3萬元到5萬元罰款。
1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，截至2015年6月4日，中航投資控股有限公司(簡稱中航投資)、金城集團有限公司(簡稱金城集團)作為一致行動人持有中航黑豹股份有限公司(簡稱中航黑豹)已發(fā)行股份的15.97%。作為中航黑豹股東，金城集團、中航投資分別于2015年6月5日至6月24日、2015年6月16日至6月29日通過二級市場減持“中航黑豹”，累計減持股份占已發(fā)行股份的比例達到5.869%。其中，中航投資減持“中航黑豹”達到5%后未及時披露，并繼續(xù)通過二級市場減持，違法減持金額約7000萬元。中航投資的上述行為違反了《證券法》第38條及第86條第2款規(guī)定，對上述行為直接負責(zé)的主管人員為中航投資總經(jīng)理楊圣軍。依據(jù)《證券法》第193條第2款、第204條規(guī)定，我會決定責(zé)令中航投資改正，在收到《行政處罰決定書》之日起3日內(nèi)對超比例減持情況進行報告和公告，并就超比例減持行為公開致歉;對中航投資超比例減持未披露及限制期內(nèi)減持行為，給予楊圣軍警告處分，并處罰款10萬元;給予中航投資警告處分，并處以220萬元罰款。
1宗信息披露違法、短線交易及操縱證券市場案中，投資者李寧(時為某房地產(chǎn)私營企業(yè)家)控制本人及他人賬戶交易“元力股份”，持股比例達到上市公司已發(fā)行股份5%時未依法履行信息披露義務(wù)，作為持股5%以上的股東將持有的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，同時又在6個交易日內(nèi)通過盤中或尾市拉抬的方式操縱證券市場，分別違反了《證券法》第86條第1款、第47條第1款、第77條第1款第4項規(guī)定，構(gòu)成信息披露違法、短線交易及操縱證券市場行為，依據(jù)《證券法》第193條第2款、第195條、第203條規(guī)定，我會決定對李寧給予警告，沒收李寧違法所得約90.4萬元，并處以約311.2萬元罰款。
2宗內(nèi)幕交易案中，合肥通用機械研究院(簡稱通機院)院長陳某東，是通機院籌劃收購安徽國通高新管業(yè)股份有限公司(簡稱ST國通)這一內(nèi)幕信息的知情人。投資者楊劍波(時為安徽省某廳工作人員)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與陳某東聯(lián)絡(luò)密切，使用4個賬戶于 2012年3月6日開始買入“ST國通”，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計買入約42萬股，交易金額約400萬元，并于內(nèi)幕信息公開后全部賣出。上述行為違反了《證券法》第73條及第76條第1款規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定對楊劍波處以30萬元罰款。上海匯通能源股份有限公司(簡稱匯通能源)董事長鄭某昌，是匯通能源籌劃收購上海駿夢網(wǎng)絡(luò)科技有限公司和北京樂華圓娛文化傳播有限公司這一內(nèi)幕信息的知情人。唐政斌在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與鄭某昌聯(lián)絡(luò)頻繁，使用4個賬戶于 2014年4月14日開始買入“匯通能源”，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計買入“匯通能源”約80萬股，交易金額約759萬元，并于內(nèi)幕信息公開后全部賣出，交易盈利約63萬元，上述行為違反了《證券法》第73條及第76條第1款規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定沒收唐政斌違法所得約63萬元，并處以違法所得1倍罰款，罰沒款共計約126萬元。
1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，宋海龍系在國泰君安證券股份有限公司任職的證券從業(yè)人員，在從業(yè)期間宋海龍利用本人名下及其配偶名下證券賬戶交易股票，總盈利約為2.3萬元。宋海龍的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對宋海龍沒收違法所得約2.3萬元，并處以5萬元罰款。
針對當前資本市場違法違規(guī)行為易發(fā)多發(fā)、交織發(fā)生的態(tài)勢，證監(jiān)會將始終堅持以信息披露為中心的監(jiān)管理念，不斷加強對市場主體信息披露的監(jiān)管，對內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易、證券從業(yè)人員違法違規(guī)等各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢，凈化市場環(huán)境，保障資本市場長期健康規(guī)范發(fā)展。
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