證券市場基本法律法規(guī)重點客戶交易結(jié)算資金管理你掌握了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來熟悉考試考點吧，更多考點、試題以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
證券市場基本法律法規(guī)考試重點：客戶交易結(jié)算資金管理
1.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。
2.非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。
3.除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：
(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。
(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。
(3)法律規(guī)定的其他情形。
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