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證券從業(yè)資格考試證券交易考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義(熟悉)
(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義、種類、要素
含義
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
種類
(1)柜臺(tái)代理買賣;
(2)證券交易所代理買賣。
要素
(1)委托人;(2)證券經(jīng)紀(jì)商;(3)證券交易所;(4)證券交易的對(duì)象。
(二)證券經(jīng)紀(jì)商的含義、作用
含義
(1)證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人;
(2)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn);
(3)目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。
作用
(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;
(2)提供信息服務(wù)
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)(熟悉)
(一)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;
(二)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;
(三)客戶指令的權(quán)威性;
(四)客戶資料的保密性。
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