證券市場基本法律法規(guī)財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件你掌握了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來熟悉考點(diǎn)吧，更多考點(diǎn)、試題以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
證券市場基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)：財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件
1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。
2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。
4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。
5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
6.最近24個月無違反誠信的不良記錄。
7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
8.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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