證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)科目復(fù)習(xí)得如何了呢？來(lái)做一下小編為您提供的每日一練，希望考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是()。
A.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜
B.無(wú)記名股票安全性較差
C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
2.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指()。
A.股票的票面價(jià)值
B.股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
C.股票的賬面價(jià)值
D.股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
3.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。
A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)
B.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
C.公司連續(xù)5年虧損
D.公司解散清算
4.()是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A.參與優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.累積優(yōu)先股票
D.非累積優(yōu)先股票
5.下列關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是()。
A.采取非記名股票形式
B.以人民幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣
C.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管
6.英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易()。
A.公司債券
B.政府債券
C.鐵路股票
D.公司股票
7.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。
A.國(guó)務(wù)院
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局
8.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是()。
A.設(shè)權(quán)證券
B.資本證券
C.要式證券
D.證權(quán)證券
9.下列對(duì)記名股票特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是()。
A.安全性較差
B.可以一次或分次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬于記名股東
D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
10.我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
11.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?)。
A.具有交換價(jià)值
B.具有使用價(jià)值
C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D.具有價(jià)值
12.關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是()。
A.采取公示制度
B.審查條件嚴(yán)格
C.發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者
D.投資者較多
13.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，
因此，這一類證券被視為()。
A.低風(fēng)險(xiǎn)證券
B.高風(fēng)險(xiǎn)證券
C.風(fēng)險(xiǎn)證券
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券
14.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于
基金凈資產(chǎn)的()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
15.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括()。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D.證券公司
16.關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是()。
A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書
C.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外
D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)
17.關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是()。
A.股票風(fēng)險(xiǎn)較小，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
B.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無(wú)期證券
D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要
18.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的()，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱為儲(chǔ)蓄債券。
A.實(shí)物國(guó)債
B.流通國(guó)債
C.貨幣國(guó)債
D.非流通國(guó)債
19.下列不屬于l981年以后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是()。
A.記賬式國(guó)債
B.憑證式國(guó)債
C.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
D.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
20.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為()。
A.6個(gè)月～1年
B.3個(gè)月～6個(gè)月
C.6個(gè)月～3年
D.3個(gè)月～3年
21.我國(guó)的()是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A.企業(yè)債券
B.公司債券
C.金融債券
D.政府債券
22.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券稱為()。
A.歐洲債券
B.國(guó)際債券
C.亞洲債券
D.外國(guó)債券
23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券，它屬于()。
A.歐洲債券
B.揚(yáng)基債券
C.亞洲債券
D.武士債券
24.按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
A.投資理念的不同
B.基金的組織形式不同
C.投資目標(biāo)劃分
D.基金運(yùn)作方式不同
25.下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是()。
A.期貨基金
B.期權(quán)基金
C.認(rèn)股權(quán)證基金
D.股票基金
26.QDⅡ基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金，()年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
27.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。
A.信托投資公司
B.實(shí)力雄厚的證券公司
C.商業(yè)銀行
D.基金公司
28.某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值稱為()。
A.基金份額凈值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金資產(chǎn)總值
D.基金資產(chǎn)估值
29.開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
30.我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍不包括()。
A.證券投資基金業(yè)務(wù)
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.企業(yè)年金管理
D.投資咨詢服務(wù)
31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()特性。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
32.下列不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。
A.金融互換
B.金融期權(quán)
C.金融期貨
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
33.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中()品種最為活躍。
A.2天
B.7天
C.10天
D.15天.
34.中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的是()。
A.滬深300指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.深證100指數(shù)
D.上證100指數(shù)
35.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是()。
A.T+0
B.T+2
C.T+5
D.T+7
36.股權(quán)類期權(quán)不包括()。
A.單只股票期權(quán)
B.股票組合期權(quán)
C.股票指數(shù)期權(quán)
D.百慕大期權(quán)
37.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()。
A.套期保值
B.附有轉(zhuǎn)股權(quán)
C.雙重選擇權(quán)
D.單項(xiàng)選擇權(quán)
38.根據(jù)()分類，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
A.證券化產(chǎn)品的屬性
B.證券化產(chǎn)品的期限
C.資產(chǎn)證券化的地域
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)
39.()是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.直接發(fā)行
D.間接發(fā)行
40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2億
B.3億
C.4億
D.5億
41.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，()是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A.監(jiān)察委員會(huì)
B.理事會(huì)
C.會(huì)員大會(huì)
D.總經(jīng)理
42.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后()個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A.6
B.12
C.18
D.24
43.有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述錯(cuò)誤的是()。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的有形市場(chǎng)
B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督
44.道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份()時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。
A.5%
B.10%
C.12%
D.15%
45.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯(cuò)誤的是()。
A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)
B.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算
C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，通常每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過(guò)l0%
D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有50只股票
46.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
47.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。
A.5000萬(wàn)元
B.8000萬(wàn)元
C.1億元
D.5億元
48.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)()許可。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.財(cái)政部
D.國(guó)務(wù)院
49.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的l0%，也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
50.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請(qǐng)日前()個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.2
B.6
C.8
D.12
51.下列關(guān)于證券公司的董事和獨(dú)立董事的表述錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件
B.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說(shuō)明
C.在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)，明確董事會(huì)的職責(zé)
D.獨(dú)立董事可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì)
52.下列關(guān)于證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)凈資本要求的表述錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元
B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬(wàn)元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元
53.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.2
B.3
C.4
D.5
54.2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和()，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。
A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》
C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
D.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
55.證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則不包括()。
A.公開(kāi)原則
B.公允原則
C.公平原則
D.公正原則
56.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.4個(gè)月
57.下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是()。
A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%
58.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后()個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。
A.5
B.7
C.10
D.15
59.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理不包括()。
A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B.從業(yè)人員的資格管理
C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
60.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
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