正積極備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，想測試一下證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)得如何了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)4月8日的每日一練吧，更多試題、考點以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
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一、單項選擇題
第1題 證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。
A.50% B.100% C.30% D.500%
【正確答案】 B
【答案解析】 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的必須符合下列規(guī)定：1自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。2自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。3持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。4持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第2題 公開披露的基金信息不包括()。
A.基金托管協(xié)議 B.基金招募說明書 C.股東會決議 D.臨時報告
【正確答案】 C
【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：1基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。2基金募集情況。3基金份額上市交易公告書。4基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。5基金份額申購、贖回價格。6基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告。7臨時報告。8基金份額持有人大會決議。9基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。10涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。11國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
第3題 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。
A.私營合伙企業(yè) B.私營獨資企業(yè) C.有限責(zé)任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式
【正確答案】 C
【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第4題 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的責(zé)令改正，可以處()萬元以下罰款對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
A.10 B.7 C.5 D.3
【正確答案】 C
【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的責(zé)令改正可以處五萬元以下罰款對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第5題 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的()應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
A.證券交易所 B.中國證監(jiān)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
【正確答案】 D
【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
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