2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準備好了嗎?在復習書本知識的同時，也要關注行業(yè)動態(tài)，為以后的從業(yè)生涯做好準備。出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證監(jiān)會就《滬港通規(guī)定》公開征求意見”。想了解更多關于證券從業(yè)考試的訊息，請關注我們出國留學網(wǎng)。
證監(jiān)會就《滬港通規(guī)定》公開征求意見
8月26日，證監(jiān)會就將《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》修改為《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》公開征求意見。
2014年6月13日，為規(guī)范滬港通業(yè)務，我會頒布《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》(證監(jiān)會令第101號，以下簡稱《滬港通規(guī)定》)。為促進內(nèi)地與香港資本市場共同發(fā)展，2016年8月16日,我會與香港證監(jiān)會發(fā)布了《聯(lián)合公告》，批準建立深港股票市場交易互聯(lián)互通機制(以下簡稱深港通)。
由于《滬港通規(guī)定》僅規(guī)范滬港通，在內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制擴展至滬港通和深港通后，該規(guī)定將不能滿足實際需要，因此我會將《滬港通規(guī)定》修改為《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》(以下簡稱《互聯(lián)互通規(guī)定》)。
《互聯(lián)互通規(guī)定》是市場參與者開展滬港通及深港通活動的重要依據(jù)。《互聯(lián)互通規(guī)定》共19條，明確了交易所、證券交易服務公司及結算機構的職責，對境內(nèi)證券公司開展內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制相關業(yè)務提出原則性要求，明確了相關業(yè)務范圍、外資持股比例、清算交收方式、交收貨幣等事項，對投資者保護、監(jiān)督管理、資料保存等提出了要求。
《互聯(lián)互通規(guī)定》沿用了《滬港通規(guī)定》的結構順序，保留了《滬港通規(guī)定》的法律法規(guī)適用原則、各市場主體的權利義務和職責等大部分內(nèi)容。變化主要有以下三方面：一是將適用范圍由滬港通擴展至滬港通和深港通。二是明確了滬港通和深港通投資者的適當性管理遵循屬地管理原則，在第三條增加了“投資者遵守其委托的證券公司或經(jīng)紀商所在地的投資者適當性監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務規(guī)則”的表述。三是為未來貨幣兌換機制的完善預留空間，將第十五條修改為“投資者通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制買賣股票，應當以人民幣與證券公司或經(jīng)紀商進行交收。以有關主管部門認可的其他貨幣進行交收的，另行規(guī)定?！?BR> 歡迎社會各界對《互聯(lián)互通規(guī)定》提出具體的意見和建議。證監(jiān)會將根據(jù)社會各界提出的意見和建議，對《互聯(lián)互通規(guī)定》進行修改完善后盡快發(fā)布實施。
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