2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準備好了嗎?重要知識點的復習不能落下。出國留學網證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券市場基本法律法規(guī)重要考點：證券公司業(yè)務規(guī)范”。想了解更多關于證券從業(yè)考試的訊息，請關注我們出國留學網。
證券市場基本法律法規(guī)重要考點：證券公司業(yè)務規(guī)范
(一)證券經紀業(yè)務概述
業(yè)務構成要素：1.委托人 2. 證券經紀商 3. 證券交易所 4. 證券交易的對象
證券經紀業(yè)務的特定 ：
1. 業(yè)務對象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經紀的對象
2. 證券經紀商的中介性
3. 客戶指令的權威性
4. 客戶資料保密性
(二)證券公司建立健全經紀業(yè)務管理制度的規(guī)定
1. 對客戶進行初次風險能力評估，以后至少2年根據客戶證券投資情況進行后續(xù)評估
1. 對新開客戶1個月內完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末10%，相關回訪資料保存不少于3年
1. 證券公司及營業(yè)部應該建立客戶投訴書面或電子文檔，保存時間不少于3年，每年4月底前分別報所在地證監(jiān)局備案
(三) 監(jiān)督部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施
中國證券會及派出監(jiān)督機構依法對證券經紀業(yè)務進行監(jiān)督，主要措施有：
1. 證券公司向監(jiān)督機構的報告制度
2. 信息披露
3. 檢查制度
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