正積極備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，證券市場基本法律法規(guī)復習得如何了嗎？第二章第一節(jié)考點“證券業(yè)務的專業(yè)人員”你掌握了嗎？跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來熟悉一下吧，更多證券從業(yè)資格考試試題、考點以及考試資訊請持續(xù)關注本頻道。
2016證券市場基本法律法規(guī)考點:證券業(yè)務的專業(yè)人員
第二章 證券從業(yè)人員管理 第一節(jié) 從業(yè)資格
證券業(yè)務的專業(yè)人員
從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：
(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。
(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。
(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。
(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。
(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
所稱管理人員包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構(gòu)負責人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
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