備考2016證券從業(yè)資格考試的考生們，金融市場基礎知識試題你做了嗎？跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下3月18日每日一練吧，更多證券從業(yè)資格考試試題、考點以及考試資訊請持續(xù)關注本頻道。
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單項選擇題
1.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務
D.證券投資咨詢業(yè)務
2.下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是( )。
A.經(jīng)紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同
B.經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀關系的建立就形成了實質上的委托關系
D.經(jīng)紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系
3.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為( )。
A.籌集資金
B.證券承銷
C.證券發(fā)行
D.證券包銷
4.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.證券代理業(yè)務
5.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
6.QFII制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)? )。
A.證券市場
B.基金市場
C.信托市場
D.房地產(chǎn)市場
7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
8.下列關于全國性社會保障基金的表述中，錯誤的是( )。
A.全國性社會保障基金主要投向國債市場
B.全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟和退休金
C.在大多數(shù)國家，社?；鹬缓珖陨鐣Ｕ匣?BR> D.全國性社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線
9.單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10.采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機構通常根據(jù)( )匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
A.客戶評級和證券評級
B.客戶分級和證券分級
C.客戶評級和資產(chǎn)評級
D.客戶分級和資產(chǎn)分級
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