臨考的同學(xué)請(qǐng)看這里!出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家整理了"證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練（12.9）"，想要抓緊最后時(shí)間來(lái)檢測(cè)自己對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握程度的同學(xué)一定不要錯(cuò)過(guò)哦!
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單選題(60*0.5分)
1、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為。
A.抵押品
B.保證金
C.交換物
D.本金
正確答案：A
2、 目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )方式。
A. 口頭報(bào)價(jià)
B. 書面報(bào)價(jià)
C. 電腦報(bào)價(jià)
D. 間接報(bào)價(jià)
正確答案：C
3、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案：A
4、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取( ) 設(shè)立的原則。
A.登記
B.行政許可
C.注冊(cè)
D.協(xié)議
正確答案：B
5、對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________。
A. 證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B. 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置
C. 證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證”
D. 證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)
正確答案：B
6、 對(duì)于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
A. 開放式基金
B. 債券基金
C. 封閉式基金
D. 股票基金
正確答案：A
7、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種。
A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
正確答案：C
8、 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的( )。
A. 基本結(jié)算會(huì)員
B. 普通結(jié)算會(huì)員
C. 一般結(jié)算會(huì)員
D. 特殊結(jié)算會(huì)員
正確答案：A
9、 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A. 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B. 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券
D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券
正確答案：A
10、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前( )內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A.兩個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
正確答案：B
11、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮?)等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A.制度、監(jiān)察和自律管理
B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
正確答案：A
12、下述 不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對(duì)手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價(jià)格的自主
正確答案：A
13、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶規(guī)則是
A.雙向過(guò)戶
B.T+0交收
C.T+1交收
D.單向過(guò)戶
正確答案：A
14、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于( )米。
A.10
B.15
C.20
D.5
正確答案：A
15、準(zhǔn)確地說(shuō)，( )是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書
正確答案：B
16、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )
A.會(huì)員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
17、場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)相比，其( )不及證券交易所。
A.交易策略的正確性
B.交易價(jià)格管理的困難性
C.交易行為管理的困難性
D.穩(wěn)定性與流動(dòng)性
正確答案：D
18、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的 ;證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬(wàn)元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
正確答案：C
19、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括( )
A.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
B.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
D.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
正確答案：A
20、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是________。
A. 沒(méi)有價(jià)格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我國(guó)目前采用此種委托方式較多
正確答案：D
21、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是( )
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
正確答案：D
22、 賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。
A. 買入期權(quán)
B. 賣出期權(quán)
C. 利率期權(quán)
D. 外匯期權(quán)
正確答案：B
23、所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的( )。
A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.基本風(fēng)險(xiǎn)
D.主要風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：C
24、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向________報(bào)批。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 國(guó)務(wù)院
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 工商行政管理部門
正確答案：C
25、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。
A. 當(dāng)日開盤價(jià)
B. 當(dāng)日收盤價(jià)
C. 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D. 當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
正確答案：B
26、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購(gòu)交易。
A.股票
B.基金
C.國(guó)債
D.利率
正確答案：C
27、 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
正確答案：C
28、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
正確答案：A
29、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是
A. 全額交易結(jié)算資金制度
B. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C. 壞賬準(zhǔn)備
D. 逐日盯市制度
正確答案：D
30、 ( )是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A. 全價(jià)交易
B. 凈價(jià)交易
C. 差價(jià)交易
D. 市場(chǎng)價(jià)交易
正確答案：A
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