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一、單項(xiàng)選擇題
以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求
1、一般的，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇( )。
A.市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 B.平衡型證券組合
C.收入型證券組合 D.有效型證券組合
2、現(xiàn)代投資理論興起后，學(xué)術(shù)分析流派投資分析的哲學(xué)基礎(chǔ)是( )。
A.有效市場(chǎng)理論 B.股票價(jià)格決定其價(jià)格
C.按照投資風(fēng)險(xiǎn)水平選擇投資對(duì)象 D.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)
3、與基本分析相比，技術(shù)分析具有( )的特點(diǎn)。
A.對(duì)市場(chǎng)的反映比較直觀，分析的結(jié)論的時(shí)效性較強(qiáng)
B.比較全面地把握證券的基本走勢(shì)
C.應(yīng)用起來比較簡(jiǎn)單
D.適用于周期相對(duì)比較長的證券價(jià)格預(yù)測(cè)
4、基礎(chǔ)利率是證券定價(jià)過程中必須考慮的一個(gè)重要因素。通常能夠用來確定基礎(chǔ)利率的參照利率有多種，但一般不包括( )。
A.長期政府債券利率 B.短期政府債券利率
C.銀行存款利率 D.銀行同業(yè)拆借利率
5、2005年中國證券業(yè)協(xié)會(huì)又對(duì)( )進(jìn)行了新的修訂，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的自律和監(jiān)督。
A.《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)工作規(guī)則》
B.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》
C.《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)章程》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)會(huì)員管理暫行辦法》
6、某無息債券的面值為1000元，期限為2年，發(fā)行價(jià)為880元，到期按面值償還。該債券的 復(fù)利到期收益率為( )。
A.4.4% B.6% C.6.6% D.8.8%
7、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是( )。
A.到期收益率等于票面利率 B.到期收益率大于票面利率
C.到期收益率小于票面利率 D.無法比較
8、一個(gè)證券組合與指數(shù)的漲跌關(guān)系通常是依據(jù)( )予以確定。
A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
B.套利定價(jià)模型
C.市盈率定價(jià)模型
D.布萊克•斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型
9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為( )。
A.62天 B.63天 C.64天 D.65
10、債券的收益曲線為“反向”，表明當(dāng)債券期限增加時(shí)，收益率( )。
A.下降 B.增加 C.不變 D.無序
11、惡性通貨膨脹是指年通脹率達(dá)( )的通貨膨脹。
A.10%以下 B.兩位數(shù) C.三位數(shù)以上 D.四位數(shù)以下
12、十屆全國人大一次會(huì)議通過《國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》，新增設(shè)國務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)( )，其主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進(jìn)國有企業(yè)改革和重組。
A.國家發(fā)展和改革委員會(huì) B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.商務(wù)部 D.中國人民銀行
13、勞動(dòng)力人口是指年齡在( )具有勞動(dòng)能力的人的全體。
A.18歲以上 B.16歲以上
C.14歲以上 D.以上都不正確
14、長期資本是指合同規(guī)定償還期超過( )年的資本或未定償還期的資本。
A.1 B.2 C.3 D.5
15、一國的國際儲(chǔ)備除了外匯儲(chǔ)備外，還包括該國在( )的儲(chǔ)備頭寸。
A.世界銀行 B.瑞士銀行
C.國際貨幣基金組織 D.美國聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行
16、行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是( )的主要對(duì)象之一。
A.微觀經(jīng)濟(jì)分析 B.中觀經(jīng)濟(jì)分析 C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析 D.技術(shù)分析
17、當(dāng)期貨市場(chǎng)上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時(shí)，人們會(huì)在期貨市場(chǎng)上尋找與現(xiàn)貨( )的品種，以其作為替代品中進(jìn)行套期保值。
A.在功能上互補(bǔ)性強(qiáng) B.期限相近
C.功能上比較相近 D.地域相同
18、評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量包括GDP與經(jīng)濟(jì)增長、通貨膨脹率、固定資產(chǎn)投資規(guī)模、國際收支和( )。
A.行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì) B.國際政治形勢(shì) C.匯率 D.科技創(chuàng)新
19、如果市場(chǎng)是( )，那么僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，因?yàn)獒槍?duì)當(dāng)前已公開的資料信息，目前的價(jià)格是合適的，未來的價(jià)格變化與當(dāng)前已知的公開信息毫無關(guān)系，其變化純粹依賴于明天新的信息。在這種市場(chǎng)中，基于公開資料的基礎(chǔ)分析毫無用處。
A.半弱式有效市場(chǎng) B.弱式有效市場(chǎng)
C.強(qiáng)式有效市場(chǎng) D.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
20、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)( )。
A.是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B.是指扣除已收回款后的銷售凈額
C.是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額 D.來自資產(chǎn)負(fù)債表
21、自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的顯著不同在于( )。
A.企業(yè)數(shù)量 B.要素流動(dòng)程度
C.產(chǎn)品是否同科D.產(chǎn)品是否同質(zhì)
22、所謂“吉爾德定律”，是指在未來25年，主干網(wǎng)的帶寬將( )增加1倍。
A.每6個(gè)月 B.每12個(gè)月 C.每18個(gè)月 D.每24個(gè)月
23、分析某行業(yè)是否屬于增長型行業(yè)，可采用的方法有( )。
A.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料來分析
B.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)增長型行業(yè)進(jìn)行比較
C.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)成熟型行業(yè)進(jìn)行比較
D.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行比較
24、以下不屬于經(jīng)營戰(zhàn)略具有的特征為( )。
A.全局性 B.長遠(yuǎn)性 C.綱領(lǐng)性 D.精確性
25、將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)沖屬于( )。
A.公司理財(cái) B.金融工具交易 C.投資管理 D.風(fēng)險(xiǎn)管理
26、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以( )為核心，輔之敏感性和壓力測(cè)試等形成不同類型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合。
A.頭寸規(guī)?？刂?B.名義值法 C.風(fēng)險(xiǎn)控制 D.VaR
27、( )標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。
A.2001年6月12日，國務(wù)院頒布《減持國有股籌集社會(huì)保障資金管理暫行辦法》
B.2004年1月31日，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
C.2005年4月29日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》
D.2005年9月4日，中國證監(jiān)會(huì)頒布《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
28、不屬于擴(kuò)張型公司重組方式的是( )。
A.收購股份 B.合資或聯(lián)營 C.公司合并 D.公司的分立
29、進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假?zèng)]中，從人的心理因素方面考慮的假設(shè)是( )。
A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 B.證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
C.歷史會(huì)重演 D.投資者都是理性的
30、一般來說，( )是確認(rèn)支撐線重要性時(shí)應(yīng)考慮的因素。
A.股價(jià)在這個(gè)區(qū)域停留時(shí)間的長短和股價(jià)在這個(gè)區(qū)域伴隨的成交量大小
B.股價(jià)在這個(gè)區(qū)域伴隨的成交量大小和股價(jià)在這個(gè)區(qū)域波動(dòng)的幅度
C.支撐線位置的高低和股價(jià)在這個(gè)區(qū)域停留時(shí)間的長短
D.支撐線的陡峭程度和支撐線位置的高低
31、以下不會(huì)增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力的因素是( )。
A.可動(dòng)用的銀行貸款指標(biāo) B.準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長期資產(chǎn)
C.償債能力的聲譽(yù) D.未作記錄的或有負(fù)債
32、使證券市場(chǎng)呈現(xiàn)上升走勢(shì)的最有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是( )。
A.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長 B.高通脹下的GDP增長
C.宏觀調(diào)整下的GDP減速增長 D.轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng)
33、( )是(普通股)每股市價(jià)與每股收益的比率，亦稱“本益比”。
A.市凈率 B.市盈率
C.股利支付率 D.每股凈資產(chǎn)
34、投資者在確定債券價(jià)格時(shí)，需要知道該債券的預(yù)期貨幣收入和要求的適當(dāng)收益率，該收益率又被稱為( )。
A.內(nèi)部收益率 B.必要收益率
C.市盈率 D.凈資產(chǎn)收益率
35、出現(xiàn)在頂部的看跌形態(tài)是( )。
A.頭肩頂 B.旗形 C.楔形 D.三角形
36、下列哪些行為一定會(huì)導(dǎo)致公司總股本增加，同時(shí)每股凈資產(chǎn)減少?( )
A.現(xiàn)金分紅 B.增發(fā)新股 C.送股 D.配股
37、按照收入的資本化定價(jià)方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值( )預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。
A.不等于 B.肯定小于 C.肯定大于 D.等于
38、上市公司通過( )形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。
A.年度報(bào)告 B.中期報(bào)告 C.臨時(shí)報(bào)告 D.以上都是
39、委比是用來衡量買賣盤相對(duì)強(qiáng)弱的指標(biāo)，以下描述正確的是( )。
A.委比值負(fù)值越大，買盤相對(duì)比較強(qiáng)勁 B.委比值正值越大，買盤相對(duì)比較強(qiáng)勁
C.委比值的絕對(duì)值大小決定買盤的強(qiáng)度 D.委比值的正負(fù)決定買賣的強(qiáng)度
40、資本項(xiàng)目一般分為( )。
A.有效資本和無效資本 B.固定資本和長期資本
C.本國資本和外國資本 D.長期資本和短期資本
41、艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來自( )。
A.周期理論 B.黃金分割數(shù)
C.時(shí)間數(shù)列 D.斐波那奇數(shù)列
42、消耗性缺口一般發(fā)生在( )。
A.行情趨勢(shì)之初 B.行情趨勢(shì)中途 C.行情趨勢(shì)末端 D.無法判斷
43、CFA協(xié)會(huì)是一家全球性非營利專業(yè)機(jī)構(gòu)。CFA協(xié)會(huì)的前身是( )。
A.AIMR B.FAF C.ICFA D.ACIIA
44、確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是( )。
A.每基金單位資產(chǎn)凈值及其變動(dòng)情況
B.基金管理人的管理水平以及政府有關(guān)基金的政策
C.市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、證券市場(chǎng)狀況
D.每基金單位費(fèi)用水平及其變動(dòng)情況
45、( )不是品牌所具有的功能。
A.創(chuàng)造市場(chǎng) B.聯(lián)合市場(chǎng) C.鞏固市場(chǎng) D.規(guī)范市場(chǎng)
46、逆時(shí)鐘曲線理論認(rèn)為，價(jià)量齊升時(shí)所隱含的買賣信息是( )。
A.陽轉(zhuǎn)信號(hào) B.觀望待機(jī)的時(shí)候
C.最佳買進(jìn)時(shí)機(jī) D.賣出的時(shí)機(jī)
47、下列關(guān)于國際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩對(duì)證券市場(chǎng)的影響，錯(cuò)誤的是( )。
A.一國的經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場(chǎng)的國際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率的影響越大
B.一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價(jià)格將上漲
C.匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國，資本的消失將使得本國證券市場(chǎng)需求減少，從而市場(chǎng)價(jià)格下跌
D.從趨勢(shì)上看，由于中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進(jìn)升值的過程仍將持續(xù)，升值預(yù)期將對(duì)股市的長期走勢(shì)構(gòu)成強(qiáng)力支撐
48、以下說法中，正確的是( )。
A.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以代理委托人從事證券投資
B.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，不可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
49、在進(jìn)行貸款或融資活動(dòng)時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將債券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說市場(chǎng)是低效的。這是( )的觀點(diǎn)。
A.市場(chǎng)預(yù)期理論 B.合理分析理論
C.流動(dòng)性偏好理論 D.市場(chǎng)分割理論
50、主營業(yè)務(wù)利潤率是主營業(yè)務(wù)利潤與( )的百分比。
A.總資產(chǎn) B.凈資產(chǎn)
C.固定資產(chǎn) D.主營業(yè)務(wù)收入
51、光頭光腳的長陽線表示當(dāng)日( )。
A.空方占優(yōu) B.多方占優(yōu)
C.多、空平衡 D.無法判斷
52、下列指標(biāo)不反映企業(yè)償付長期債務(wù)能力的是( )。
A.速動(dòng)比率 B.已獲利息倍數(shù)
C.有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率 D.資產(chǎn)負(fù)債率
53、套利定價(jià)模型(APT)是( )于20世紀(jì)70年代建立的。
A.巴菲特 B.艾略特 C.羅斯 D.馬柯威茨
54、關(guān)于證券組合管理方法，下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.根據(jù)組合管理者對(duì)市場(chǎng)效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型
B.被動(dòng)管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場(chǎng)指數(shù)的證券組合以獲得市場(chǎng)平均收益的管理方法
C.主動(dòng)管理方法是指經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法
D.采用主動(dòng)管理方法的管理者堅(jiān)持“買入并長期持有”的投資策略
55、證券市場(chǎng)線方程表明( )。
A.證券的期望收益率與其對(duì)市場(chǎng)組合方差的貢獻(xiàn)率之間存在著線性關(guān)系
B.有效組合期望收益率與其標(biāo)準(zhǔn)差有線性關(guān)系
C.有效組合期望收益率與其方差有線性關(guān)系
D.有效組合的期望收益率僅是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
56、以下說法中，正確的是( )。
A.證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加
B.關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)水平
D.組合管理強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化
57、主要是從股票投資者買賣趨向的心理方面對(duì)多空雙方的力量對(duì)比進(jìn)行探索的指標(biāo)是( )。
A.PSY B.BIAS C.RSI D.WMS
58、區(qū)位分析與( )分析無關(guān)。
A.產(chǎn)品質(zhì)量分析 B.政府扶植力度
C.公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) D.上市公司投資價(jià)值
59、根據(jù)組合管理者對(duì)( )的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。
A.市場(chǎng)效率 B.市場(chǎng)規(guī)模 C.市場(chǎng)結(jié)構(gòu) D.市場(chǎng)環(huán)境
60、以下屬于控制權(quán)變更型資產(chǎn)重組的是( )。
A.公司的分立 B.資產(chǎn)配負(fù)債剝離
C.收購公司 D.股權(quán)的無償劃撥
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