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一、單項選擇題
以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求
1、一般的，認(rèn)為證券市場是有效市場的機構(gòu)投資者傾向于選擇( )。
A.市場指數(shù)型證券組合 B.平衡型證券組合
C.收入型證券組合 D.有效型證券組合
2、現(xiàn)代投資理論興起后，學(xué)術(shù)分析流派投資分析的哲學(xué)基礎(chǔ)是( )。
A.有效市場理論 B.股票價格決定其價格
C.按照投資風(fēng)險水平選擇投資對象 D.股票的價格圍繞價值波動
3、與基本分析相比，技術(shù)分析具有( )的特點。
A.對市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論的時效性較強
B.比較全面地把握證券的基本走勢
C.應(yīng)用起來比較簡單
D.適用于周期相對比較長的證券價格預(yù)測
4、基礎(chǔ)利率是證券定價過程中必須考慮的一個重要因素。通常能夠用來確定基礎(chǔ)利率的參照利率有多種，但一般不包括( )。
A.長期政府債券利率 B.短期政府債券利率
C.銀行存款利率 D.銀行同業(yè)拆借利率
5、2005年中國證券業(yè)協(xié)會又對( )進行了新的修訂，進一步加強了對證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的自律和監(jiān)督。
A.《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會工作規(guī)則》
B.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》
C.《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會章程》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法》
6、某無息債券的面值為1000元，期限為2年，發(fā)行價為880元，到期按面值償還。該債券的 復(fù)利到期收益率為( )。
A.4.4% B.6% C.6.6% D.8.8%
7、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是( )。
A.到期收益率等于票面利率 B.到期收益率大于票面利率
C.到期收益率小于票面利率 D.無法比較
8、一個證券組合與指數(shù)的漲跌關(guān)系通常是依據(jù)( )予以確定。
A.資本資產(chǎn)定價模型
B.套利定價模型
C.市盈率定價模型
D.布萊克•斯科爾斯期權(quán)定價模型
9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實際天數(shù)計算的利息累積天數(shù)為( )。
A.62天 B.63天 C.64天 D.65
10、債券的收益曲線為“反向”，表明當(dāng)債券期限增加時，收益率( )。
A.下降 B.增加 C.不變 D.無序
11、惡性通貨膨脹是指年通脹率達( )的通貨膨脹。
A.10%以下 B.兩位數(shù) C.三位數(shù)以上 D.四位數(shù)以下
12、十屆全國人大一次會議通過《國務(wù)院機構(gòu)改革方案》，新增設(shè)國務(wù)院直屬特設(shè)機構(gòu)( )，其主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進國有企業(yè)改革和重組。
A.國家發(fā)展和改革委員會 B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
C.商務(wù)部 D.中國人民銀行
13、勞動力人口是指年齡在( )具有勞動能力的人的全體。
A.18歲以上 B.16歲以上
C.14歲以上 D.以上都不正確
14、長期資本是指合同規(guī)定償還期超過( )年的資本或未定償還期的資本。
A.1 B.2 C.3 D.5
15、一國的國際儲備除了外匯儲備外，還包括該國在( )的儲備頭寸。
A.世界銀行 B.瑞士銀行
C.國際貨幣基金組織 D.美國聯(lián)邦儲備銀行
16、行業(yè)經(jīng)濟活動是( )的主要對象之一。
A.微觀經(jīng)濟分析 B.中觀經(jīng)濟分析 C.宏觀經(jīng)濟分析 D.技術(shù)分析
17、當(dāng)期貨市場上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時，人們會在期貨市場上尋找與現(xiàn)貨( )的品種，以其作為替代品中進行套期保值。
A.在功能上互補性強 B.期限相近
C.功能上比較相近 D.地域相同
18、評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量包括GDP與經(jīng)濟增長、通貨膨脹率、固定資產(chǎn)投資規(guī)模、國際收支和( )。
A.行業(yè)發(fā)展態(tài)勢 B.國際政治形勢 C.匯率 D.科技創(chuàng)新
19、如果市場是( )，那么僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，因為針對當(dāng)前已公開的資料信息，目前的價格是合適的，未來的價格變化與當(dāng)前已知的公開信息毫無關(guān)系，其變化純粹依賴于明天新的信息。在這種市場中，基于公開資料的基礎(chǔ)分析毫無用處。
A.半弱式有效市場 B.弱式有效市場
C.強式有效市場 D.半強式有效市場
20、計算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)( )。
A.是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B.是指扣除已收回款后的銷售凈額
C.是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額 D.來自資產(chǎn)負債表
21、自由競爭市場與壟斷競爭市場的顯著不同在于( )。
A.企業(yè)數(shù)量 B.要素流動程度
C.產(chǎn)品是否同科D.產(chǎn)品是否同質(zhì)
22、所謂“吉爾德定律”，是指在未來25年，主干網(wǎng)的帶寬將( )增加1倍。
A.每6個月 B.每12個月 C.每18個月 D.每24個月
23、分析某行業(yè)是否屬于增長型行業(yè)，可采用的方法有( )。
A.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料來分析
B.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與一個增長型行業(yè)進行比較
C.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與一個成熟型行業(yè)進行比較
D.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟綜合指標(biāo)進行比較
24、以下不屬于經(jīng)營戰(zhàn)略具有的特征為( )。
A.全局性 B.長遠性 C.綱領(lǐng)性 D.精確性
25、將風(fēng)險資產(chǎn)進行對沖屬于( )。
A.公司理財 B.金融工具交易 C.投資管理 D.風(fēng)險管理
26、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強調(diào)采用以( )為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風(fēng)險限額組合。
A.頭寸規(guī)?？刂?B.名義值法 C.風(fēng)險控制 D.VaR
27、( )標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動。
A.2001年6月12日，國務(wù)院頒布《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》
B.2004年1月31日，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
C.2005年4月29日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》
D.2005年9月4日，中國證監(jiān)會頒布《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
28、不屬于擴張型公司重組方式的是( )。
A.收購股份 B.合資或聯(lián)營 C.公司合并 D.公司的分立
29、進行證券投資技術(shù)分析的假沒中，從人的心理因素方面考慮的假設(shè)是( )。
A.市場行為涵蓋一切信息 B.證券價格沿趨勢移動
C.歷史會重演 D.投資者都是理性的
30、一般來說，( )是確認(rèn)支撐線重要性時應(yīng)考慮的因素。
A.股價在這個區(qū)域停留時間的長短和股價在這個區(qū)域伴隨的成交量大小
B.股價在這個區(qū)域伴隨的成交量大小和股價在這個區(qū)域波動的幅度
C.支撐線位置的高低和股價在這個區(qū)域停留時間的長短
D.支撐線的陡峭程度和支撐線位置的高低
31、以下不會增強公司的變現(xiàn)能力的因素是( )。
A.可動用的銀行貸款指標(biāo) B.準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長期資產(chǎn)
C.償債能力的聲譽 D.未作記錄的或有負債
32、使證券市場呈現(xiàn)上升走勢的最有利的經(jīng)濟背景條件是( )。
A.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長 B.高通脹下的GDP增長
C.宏觀調(diào)整下的GDP減速增長 D.轉(zhuǎn)折性的GDP變動
33、( )是(普通股)每股市價與每股收益的比率，亦稱“本益比”。
A.市凈率 B.市盈率
C.股利支付率 D.每股凈資產(chǎn)
34、投資者在確定債券價格時，需要知道該債券的預(yù)期貨幣收入和要求的適當(dāng)收益率，該收益率又被稱為( )。
A.內(nèi)部收益率 B.必要收益率
C.市盈率 D.凈資產(chǎn)收益率
35、出現(xiàn)在頂部的看跌形態(tài)是( )。
A.頭肩頂 B.旗形 C.楔形 D.三角形
36、下列哪些行為一定會導(dǎo)致公司總股本增加，同時每股凈資產(chǎn)減少?( )
A.現(xiàn)金分紅 B.增發(fā)新股 C.送股 D.配股
37、按照收入的資本化定價方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值( )預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。
A.不等于 B.肯定小于 C.肯定大于 D.等于
38、上市公司通過( )形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。
A.年度報告 B.中期報告 C.臨時報告 D.以上都是
39、委比是用來衡量買賣盤相對強弱的指標(biāo)，以下描述正確的是( )。
A.委比值負值越大，買盤相對比較強勁 B.委比值正值越大，買盤相對比較強勁
C.委比值的絕對值大小決定買盤的強度 D.委比值的正負決定買賣的強度
40、資本項目一般分為( )。
A.有效資本和無效資本 B.固定資本和長期資本
C.本國資本和外國資本 D.長期資本和短期資本
41、艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來自( )。
A.周期理論 B.黃金分割數(shù)
C.時間數(shù)列 D.斐波那奇數(shù)列
42、消耗性缺口一般發(fā)生在( )。
A.行情趨勢之初 B.行情趨勢中途 C.行情趨勢末端 D.無法判斷
43、CFA協(xié)會是一家全球性非營利專業(yè)機構(gòu)。CFA協(xié)會的前身是( )。
A.AIMR B.FAF C.ICFA D.ACIIA
44、確定基金價格最根本的依據(jù)是( )。
A.每基金單位資產(chǎn)凈值及其變動情況
B.基金管理人的管理水平以及政府有關(guān)基金的政策
C.市場供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟狀況、證券市場狀況
D.每基金單位費用水平及其變動情況
45、( )不是品牌所具有的功能。
A.創(chuàng)造市場 B.聯(lián)合市場 C.鞏固市場 D.規(guī)范市場
46、逆時鐘曲線理論認(rèn)為，價量齊升時所隱含的買賣信息是( )。
A.陽轉(zhuǎn)信號 B.觀望待機的時候
C.最佳買進時機 D.賣出的時機
47、下列關(guān)于國際金融市場動蕩對證券市場的影響，錯誤的是( )。
A.一國的經(jīng)濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大
B.一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產(chǎn)品競爭力強，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價格將上漲
C.匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國，資本的消失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價格下跌
D.從趨勢上看，由于中國經(jīng)濟的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進升值的過程仍將持續(xù)，升值預(yù)期將對股市的長期走勢構(gòu)成強力支撐
48、以下說法中，正確的是( )。
A.投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員，可以代理委托人從事證券投資
B.投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員，可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員，不可以買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員，可以利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
49、在進行貸款或融資活動時，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將債券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分，或者說市場是低效的。這是( )的觀點。
A.市場預(yù)期理論 B.合理分析理論
C.流動性偏好理論 D.市場分割理論
50、主營業(yè)務(wù)利潤率是主營業(yè)務(wù)利潤與( )的百分比。
A.總資產(chǎn) B.凈資產(chǎn)
C.固定資產(chǎn) D.主營業(yè)務(wù)收入
51、光頭光腳的長陽線表示當(dāng)日( )。
A.空方占優(yōu) B.多方占優(yōu)
C.多、空平衡 D.無法判斷
52、下列指標(biāo)不反映企業(yè)償付長期債務(wù)能力的是( )。
A.速動比率 B.已獲利息倍數(shù)
C.有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率 D.資產(chǎn)負債率
53、套利定價模型(APT)是( )于20世紀(jì)70年代建立的。
A.巴菲特 B.艾略特 C.羅斯 D.馬柯威茨
54、關(guān)于證券組合管理方法，下列說法中，錯誤的是( )。
A.根據(jù)組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型
B.被動管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法
C.主動管理方法是指經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r錯誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法
D.采用主動管理方法的管理者堅持“買入并長期持有”的投資策略
55、證券市場線方程表明( )。
A.證券的期望收益率與其對市場組合方差的貢獻率之間存在著線性關(guān)系
B.有效組合期望收益率與其標(biāo)準(zhǔn)差有線性關(guān)系
C.有效組合期望收益率與其方差有線性關(guān)系
D.有效組合的期望收益率僅是對承擔(dān)風(fēng)險的補償
56、以下說法中，正確的是( )。
A.證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加
B.關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險
C.證券組合的投資風(fēng)險低于市場平均風(fēng)險水平
D.組合管理強調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化
57、主要是從股票投資者買賣趨向的心理方面對多空雙方的力量對比進行探索的指標(biāo)是( )。
A.PSY B.BIAS C.RSI D.WMS
58、區(qū)位分析與( )分析無關(guān)。
A.產(chǎn)品質(zhì)量分析 B.政府扶植力度
C.公司競爭優(yōu)勢 D.上市公司投資價值
59、根據(jù)組合管理者對( )的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。
A.市場效率 B.市場規(guī)模 C.市場結(jié)構(gòu) D.市場環(huán)境
60、以下屬于控制權(quán)變更型資產(chǎn)重組的是( )。
A.公司的分立 B.資產(chǎn)配負債剝離
C.收購公司 D.股權(quán)的無償劃撥
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