2015年11月證券從業(yè)考試即將開考，證券考試的考生們是否也在為考試著急呢？為您整理了2015年11月證券交易重點(diǎn)：代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則，幫助大家鞏固知識點(diǎn)，更多證券從業(yè)考點(diǎn)請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
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代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則(掌握)
投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺(tái)委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競價(jià)方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。
(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式
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申報(bào)時(shí)間 |
轉(zhuǎn)讓日9：30～11：30，13：00～15：00 |
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價(jià)格確定方式 |
集合競價(jià) |
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轉(zhuǎn)讓單位 |
以“手”為單位，1手等于100股 |
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漲跌幅比例限制 |
前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5% |
同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：
1.規(guī)范履行信息披露義務(wù)。
2.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值。
3.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
不能同時(shí)滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。
由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實(shí)行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計(jì)的最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。
(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格確定原則
▲轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其確定原則依次是：
1.在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位。
2.如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：
(1)高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交。
(2)與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交。
3.如果有兩個(gè)以上的價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，則選取離上一個(gè)轉(zhuǎn)讓日成交價(jià)最近的價(jià)位作為轉(zhuǎn)讓價(jià)。
(三)代辦股份轉(zhuǎn)讓的信息披露
股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。
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