許多考生在復(fù)習(xí)證券交易時，十分迷茫。面對復(fù)習(xí)，我們應(yīng)該制定一個復(fù)習(xí)計劃，并按照步驟實施，從容面對考試，本文“2015年11月證券交易重點：代辦股份轉(zhuǎn)讓”，隨出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)來了解一下吧。
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代辦股份轉(zhuǎn)讓
代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍(掌握)
(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念
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概念 |
證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 |
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特征 |
這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。 |
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股票種類 |
一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司；二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。 |
【補充資料】1990年12月5日，全國證券交易自動報價系統(tǒng)(STAQ系統(tǒng))正式開始運行。STAQ系統(tǒng)是一個基于計算機網(wǎng)絡(luò)進行有價證券交易的綜合性場外交易市場。系統(tǒng)中心設(shè)在北京，連接國內(nèi)證券交易比較活躍的大中城市，為會員公司提供有價證券的買賣價格信息以及結(jié)算等方面的服務(wù)，使分布在各地的證券機構(gòu)能高效、安全地開展業(yè)務(wù)。
STAQ系統(tǒng)本身屬于非贏利性的會員制組織，全體會員大會是系統(tǒng)的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體會員大會選舉理事會。STAQ系統(tǒng)的日常事務(wù)由執(zhí)行委員會主持。在當(dāng)時，STAQ系統(tǒng)的建立，推動了全國證券市場的發(fā)展，便于異地證券機構(gòu)間的溝通。STAQ系統(tǒng)在交易機制上普遍采用了做市商制度，在市場組織上采取了嚴(yán)格自律性管理方法。
1992年7月1日法人股流通轉(zhuǎn)讓試點在STAQ系統(tǒng)開始試運行，開創(chuàng)了法人股流通市場。NET系統(tǒng)是由中國證券交易系統(tǒng)有限公司(簡稱中證交)開發(fā)設(shè)計，并于1993年4月28日投入試運行的。該系統(tǒng)中心設(shè)在北京，利用覆蓋全國100多個城市的衛(wèi)星數(shù)據(jù)通訊網(wǎng)絡(luò)連接起來的計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，為證券市場提供證券的集中交易及報價、清算、交割、登記、托管、咨詢等服務(wù)。NET系統(tǒng)由交易系統(tǒng)、清算交割系統(tǒng)和證券商業(yè)務(wù)系統(tǒng)這三個子系統(tǒng)組成。
當(dāng)時，在NET系統(tǒng)進行交易的只有中興實業(yè)、東方實業(yè)、建北集團、廣州電力、湛江供銷、廣東廣建和南海發(fā)展等7只股票，市場規(guī)模較小。按有關(guān)規(guī)定，凡具備法人資格且能出具有效證明的境內(nèi)企業(yè)、事業(yè)單位以及民政部門批準(zhǔn)成立的社會團體，均可用其依法可支配的資金，通過一個NET系統(tǒng)證券商的代理，參與法人股交易。由此在全國形成了上海、深圳兩個證券交易所和STAQ、NET兩個計算機網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的“兩所兩網(wǎng)”的證券交易市場格局。但由于多方面的原因，STAQ和NET兩個交易系統(tǒng)日益萎縮，上市公司效益也不盡人意。
1999年9月9日，這兩個系統(tǒng)停止運行。
(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍
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主辦業(yè)務(wù)范圍 |
（1）對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。 （2）辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜。 （3）發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告。包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險。 （4）指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息。 （5）對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告協(xié)會。 （6）根據(jù)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項。 （7）協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。 |
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代辦業(yè)務(wù)范圍 |
（1）受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。 （2）向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 （3）根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項。 （4）協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。 |
【總結(jié)】
1.主辦業(yè)務(wù)：輔導(dǎo)、股份掛牌事宜、發(fā)布所推薦股份分析報告、指導(dǎo)和督促信息披露、問題處理，協(xié)助調(diào)查、其他事項。
2.代辦業(yè)務(wù)：股權(quán)確認(rèn)、提示風(fēng)險、協(xié)助調(diào)查、其他事項。
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