2015年11月證券從業(yè)考試即將開(kāi)考，證券考試的考生們是否也在為考試著急呢？為您整理了2015年11月證券發(fā)行與承銷(xiāo)每日一練含答案（11.20），幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)，更多模擬試題請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
一、單選題。
1.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，單一網(wǎng)上申購(gòu)賬戶(hù)的申購(gòu)上限，原則上不超過(guò)本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的( )。
A.5‰
B.3‰
C.2‰
D.1‰
2.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，股票的定價(jià)包括估值、( )、溝通、協(xié)商、詢(xún)價(jià)、投標(biāo)等定價(jià)活動(dòng)。
A.撰寫(xiě)股票上市公告書(shū)
B.撰寫(xiě)股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告
C.撰寫(xiě)招股說(shuō)明書(shū)
D.撰寫(xiě)股票投資價(jià)值研究報(bào)告
3.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為( )。
A.0.30元
B.0.40元
C.0.46元
D.0.50
4.在首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)時(shí)，向詢(xún)價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告的是( )
A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
B.發(fā)行人
C.主承銷(xiāo)商
D.行業(yè)專(zhuān)家
5.詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢(xún)價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。
A.1
B.2
C.3
D.4
6.發(fā)行過(guò)程中，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商采取各種措施，最大限度地降低發(fā)行成本，符合( )的基本要求。
A.高效原則
B.經(jīng)濟(jì)原則
C.“三公”原則
D.安全性原則
7.首次公開(kāi)關(guān)發(fā)行股票數(shù)量達(dá)到( )，可以向戰(zhàn)略投資者配售。
A.2億股
B.5億股
C.3億股
D.4億股
8.首次公開(kāi)發(fā)行股票向戰(zhàn)略投資者配售時(shí)，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾本次配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。
A.6
B.9
C.12
D.15
9.深交所在資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法中對(duì)申購(gòu)單位的要求是( )。
A.每1申購(gòu)單位為1000股，超過(guò)1000股的必須是500股的整數(shù)倍
B.每1申購(gòu)單位為500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍
C.每1申購(gòu)單位為500股，超過(guò)500股的必須是1000股的整數(shù)倍
D.每1申購(gòu)單位為1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
10.首次公開(kāi)發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的內(nèi)容應(yīng)以( )方式報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)和擬上市證券交易所。
A.電子
B.書(shū)面
C.以上各種形式
D.口頭
11.股票發(fā)行采取( )方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。
A.市值配售
B.自行銷(xiāo)售
C.包銷(xiāo)
D.代銷(xiāo)
12.首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后( )日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)報(bào)送承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告。
A.5
B.10
C.15
D.20
13.假設(shè)某股份有限公司成立于2006年9月10日，發(fā)起人甲某認(rèn)購(gòu)公司股份200萬(wàn)股，為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行A股1億股，2008年1月5日，其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在( )。
A.2010年12月15日后方可以轉(zhuǎn)讓
B.2009年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓
C.2009年9月10日方可以轉(zhuǎn)讓
D.2010年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓
14.公司上市后，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后( )個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后( )月內(nèi)買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有。
A.6;3
B.3;3
C.3;6
D.6;6
15.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定( )名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
A.4
B.3
C.2
D.1
16.下列有關(guān)上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.為防止泄密，發(fā)行人不得將信息披露文件提前交給保薦代表人
B.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到通知后及時(shí)披露變更事宜
C.保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并說(shuō)明原因
D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作
17.根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行( )。
A.規(guī)范保薦制度
B.彈性保薦制度
C.嚴(yán)格保薦制度
D.終身保薦制度
18.中小企業(yè)板上市公司( )發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A.董事長(zhǎng)
B.董事會(huì)秘書(shū)
C.實(shí)際控制人
D.總經(jīng)理
19.下列關(guān)于企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件的表述，錯(cuò)誤的有( )。
A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主業(yè)突出，主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)
B.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司
C.發(fā)行人最近3年主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化
D.發(fā)行人實(shí)際控制人最近2年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生變更
20.根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。
A.8;12
B.12;12
C.12;18
D.6：18
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