證券統(tǒng)考快考試了，考生們要努力復(fù)習(xí)，多做一些習(xí)題，希望您可以通過(guò)考試！以下資訊由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出2015年《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)考試判斷題，希望對(duì)您有所幫助!更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試等方面的信息，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本站!
判斷：當(dāng)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時(shí)，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對(duì)基金資產(chǎn)的估值。( )
答案：A
解析：基金管理人遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停資產(chǎn)估值：基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí);因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值;如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的;中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
判斷：衍生工具具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品。( )
答案：A
解析：衍生工具最令人著迷的地方還在于其強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生產(chǎn)品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品。
判斷：金融衍生工具的價(jià)格與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量為不緊密的聯(lián)動(dòng)關(guān)系。( )
答案：B
解析：金融工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動(dòng)。
判斷：在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
答案：B
解析：因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險(xiǎn)。
判斷：金融衍生工具極強(qiáng)的派生能力和高度杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，目前，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來(lái)越大。( )
答案：A
解析：金融衍生工具極強(qiáng)的派生能力和高度的杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了倒金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來(lái)越大。
判斷：金融機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任金融衍生工具的中介，但不能直接進(jìn)行自營(yíng)交易。( )
答案：B
解析：金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢(shì)，直接進(jìn)行自營(yíng)交易，擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源。
判斷：遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)利率確定。( )
答案：B
解析：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金、交易雙方在約定的未來(lái)日期交換浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。
判斷：常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，一般包括股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約、債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。( )
答案：A
解析：根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類(lèi)。股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約，債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約，遠(yuǎn)期利率協(xié)議，遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。
判斷：金融期貨合約是指交易雙方約定在將來(lái)某日以該日收盤(pán)價(jià)交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。( )
答案：B
解析：金融期貨是期貨交易的一種。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。而期貨合約則是由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
判斷：金融期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。( )
答案：A
解析：為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。
判斷：固定利率證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化一般與利率變化呈反向關(guān)系，利率期貨為規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)由此而生。( )
答案：A
解析：利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。
判斷：股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。( )
答案：B
解析：股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易。
判斷：為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易市場(chǎng)的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。( )
答案：B
解析：空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約(建立期貨空頭)，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。
判斷：空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來(lái)價(jià)格將上漲情況下，先在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)并在以后再賣(mài)出的交易策略。( )
答案：B
解析：空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨舍(合)約(建立期貨空頭)。當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。
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