2015年11月證券從業(yè)資格考試在即，出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道為大家整理了“2015年11月《證券市場基礎(chǔ)知識》每日一練（11.27）”，抓緊最后的復(fù)習時間測試一下自己，預(yù)祝大家能順利通過考試!
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一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?
1.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )方式確定股票發(fā)行價格。
A.累計投標詢價
B.上網(wǎng)競價
C.詢價
D.協(xié)商定價
2.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯誤的是( )。
A.簡稱“中小板指數(shù)”
B.由深圳證券交易所編制
C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點
D.屬于綜合指數(shù)類
3.根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為( )。
A.荷蘭式招標和美式招標
B.單一價格中標和多種價格中標
C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標
D.價格招標、收益率招標和繳款期招標
4.我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )元，應(yīng)當由承銷團承銷。
A.1000萬
B.3000萬
C.5000萬
D.1億
5.上市公司出現(xiàn)以下( )所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.公司有重大違法行為
6.下列關(guān)于證券投資收益與風險關(guān)系的表述中，錯誤的是( )。
A.風險較大的證券其要求的收益率相對要高
B.收益與風險相對應(yīng)，風險越大，收益就一定越高
C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬
D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險
7.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負( )或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
8.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是( )。
A.上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定具有一定規(guī)模及流動性的180只股票作為樣本
B.反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢
C.上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
D.上證紅利指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同
9.下列選項中，屬于深圳證券交易所綜合指數(shù)類的是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證A股指數(shù)
C.深證B股指數(shù)
D.深證創(chuàng)新指數(shù)
10.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是( )。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券中介機構(gòu)
D.監(jiān)管部門
參考答案及解析
一、單項選擇題
1.C
[解析]股票發(fā)行的定價方式?？梢圆扇f(xié)商定價方式、一般詢價方式、累計投標詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。我國現(xiàn)行的做法是采用首次公開發(fā)行的股票詢價制度。根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過問詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故選C。
2.C
[解析]中小企業(yè)板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點。故選C。
3.D
[解析]招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為價格招標、收益率招標和繳款期招標。故選D。
4.C
[解析]我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議;向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當由承銷團承銷。故選C。
5.C
[解析]上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：
①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;
②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;
③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;
④公司解散或者被宣告破產(chǎn);
⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選C。
6.B
[解析]一般來講，收益與風險相對應(yīng)，但不能說風險越大，收益就一定越高，也存在高風險低收益或高收益低風險的債券。故選B。
7.C
[解析]有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)，無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負30%或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。故選C。
8.A
[解析]上證紅利指數(shù)挑選在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定且具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢。故選A。
9.A
[解析]在深圳證券交易所的股價指數(shù)中，綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。故選A。
10.C
[解析]證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構(gòu)三部分組成。其中，證券中介機構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。故選C。
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