證券市場基礎(chǔ)知識真題及答案第四章

歷年真題精選第四章　證券投資基金
    一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
    　　1．契約型基金籌集的資金屬于（　?。?。
    A．自有資金
    B．借入資金
    C．信托財產(chǎn)
    D．公司資本
    2．按投資標的劃分，證券投資基金可分為（　?。?。
    A．債券基金，股票基金，貨幣市場基金
    B．封閉式基金與開放式基金
    C．成長型基金與收入型基金
    D．契約型基金與公司型基金
    3．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的（　?。┨攸c。
    A．風(fēng)險共擔(dān)
    B．收益共享
    C．集合投資
    D．分散風(fēng)險
    4．封閉式基金的封閉期通常（　?。?BR>    A．無固定期限
    B．在5年以上
    C．在15年以上
    D．在半年以上
    5．從長期看，股票型證券投資基金的收益一般（　　）債券型基金。
    A．等同于
    B．等于或低于
    C．低于
    D．高于
    6．收入型基金是以獲?。ā　。槟康?。
    A．長期穩(wěn)定收入
    B．長期資產(chǎn)增值
    C．當期固定收入
    D．當期最大收入
    7．一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（　?。?。
    A．成長型基金
    B．收入型基金
    C．指數(shù)基金
    D．平衡型基金
    8．指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動（　?。?BR>    A．反方向
    B．同方向
    C．無關(guān)
    D．相關(guān)性低
    9．指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險承受能力較低的（　　）投資。
    A．社會閑資
    B．對沖基金
    C．激進的投資者
    D．社保基金
    10．通常所說的交易所交易基金(ETF)是指（　　）。
    A．可以在交易所上市交易的封閉式基金
    B．可以在交易所上市交易的開放式基金
    C．所有在有組織的市場交易的封閉式基金
    D．所有在有組織的市場交易的開放式基金
    11．投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（　　）。
    A．其他基金份額
    B．一攬子股票
    C．股票和債券
    D．現(xiàn)金
    12．證券投資基金托管人是（　?。?quán)益的代表。
    A．基金監(jiān)管人
    B．基金發(fā)起人
    C．基金持有人
    D．基金管理人
    13．基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（　?。┤嗣駧拧?BR>    A．4000萬元
    B．5000萬元
    C．3000萬元
    D．2000萬元
    14．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（　　）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
    A．5000萬元
    B．1億元
    C．2億元
    D．341元
    15．下列權(quán)利中，（　?。┦腔鸪钟腥瞬荒苤苯有惺沟?。
    A．基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)
    B．收益享有權(quán)
    C．基金信息知情權(quán)
    D．投資決策權(quán)
    16．基金管理人與托管人之間是（　?。┑年P(guān)系。
    A．相互依賴
    B．相互促進
    C．相互競爭
    D．相互制衡
    17．基金交易費中由證券公司按成交金額的一定比率向基金收取的費用是（　?。?BR>    A．交易傭金
    B．信息披露費
    C．托管費
    D．審計費
    18．基金托管費通常是（　?。?BR>    A．逐日計算，按月支付
    B．逐Et計算，按周支付
    C．逐月計算，按月支付
    D．逐日計算，按日支付
    19．在各種基金中，管理費率最低的是（　?。?。
    A．認股權(quán)證基金
    B．債券基金
    C．貨幣市場基金
    D．股票基金
    20．基金托管費是支付給（　?。┑馁M用。
    A．基金托管人
    B．基金管理人
    C．證券監(jiān)督管理機構(gòu)
    D．基金持有人
    21．假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（　　）萬元。
    A．2200
    B．2250
    C．2300
    D．2350
    22．衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標是每份基金份額的（　?。?。
    A．運作費高低
    B．管理費高低
    C．資產(chǎn)凈值
    D．資產(chǎn)總值
    23．證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（　　）。
    A．基金的負債
    B．基金的凈資本
    C．基金的凈資產(chǎn)
    D．基金依法擁有的各類資產(chǎn)
    24．基金資產(chǎn)估值后確定的（　　），是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
    A．基金資產(chǎn)總值
    B．基金份額凈值
    C．基金總產(chǎn)值
    D．基金交易價格
    25．證券投資基金應(yīng)履行信息披露義務(wù)，但公開披露的基金信息不包括（　　）。
    A．基金管理公司年度計劃
    B．基金托管協(xié)議
    C．基金募集情況
    D．基金合同
    26．我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度收益已實現(xiàn)收益的（　?。?BR>    A．70%
    B．50%
    C．60%
    D．90%
    27．由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于（　?。?。
    A．道德風(fēng)險
    B．管理能力風(fēng)險
    C．技術(shù)風(fēng)險
    D．市場風(fēng)險
    28．按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（　?。?。
    A．上市交易的股票
    B．期貨
    C．上市交易的國債
    D．上市交易的企業(yè)債券