證券市場基礎(chǔ)知識真題及答案第七章

歷年真題精選第七章 證券中介機(jī)構(gòu) 
    一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
    　　1．設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（　?。﹥|元。
    A．3
    B．2
    C．10
    D．5
    2．證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于（　?。﹥|元。
    A．20
    B．10
    C．5
    D．12
    3．證券公司設(shè)立的流程順序是（　　）。
    A．證監(jiān)會批準(zhǔn)——申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證一一領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
    B．證監(jiān)會批準(zhǔn)——申請營業(yè)執(zhí)照——申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
    C．證監(jiān)會批準(zhǔn)——工商局批準(zhǔn)——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
    D．工商局批準(zhǔn)——證監(jiān)會批準(zhǔn)——申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
    4．（　?。┯?004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
    A．國務(wù)院證券委員會
    B．中國證監(jiān)會
    C．國務(wù)院
    D．國家發(fā)展和改革委員會
    5．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣（　?。﹥|元。
    A．1
    B．2
    C．3
    D．5
    6．證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)?（　?。?BR>    A．變更公司章程中的一般條款
    B．變更業(yè)務(wù)范圍
    C．收購分支機(jī)構(gòu)
    D．公司合并
    7．證券公司設(shè)立子公司，實行（　?。?BR>    A．報備制
    B．審批制
    C．注冊制
    D．備案制
    8．下列說法中錯誤的是（　?。?。
    A．證券公司子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
    B．證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
    C．證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，即使存在競爭關(guān)系
    D．證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度
    9．證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為，稱為（　?。?BR>    A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    B．證券自營業(yè)務(wù)
    C．財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
    D．證券代理業(yè)務(wù)
    10．證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為（　?。?。
    A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    B．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    C．融資融券業(yè)務(wù)
    D．投資銀行業(yè)務(wù)
    11．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是（　　）方式。
    A．自銷
    B．助銷
    C．包銷
    D．代銷
    12．證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（　?。?BR>    A．籌集資金
    B．證券承銷
    C．證券發(fā)行
    D．證券包銷
    13．由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式是（　?。?。
    A．余額包銷
    B．全額包銷
    C．代銷
    D．自銷
    14．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（　?。﹥|元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（　?。﹥|元。
    A．5；3
    B．2；3
    C．3；5
    D．3；2
    15．證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實行（　?。?BR>    A．集中管理
    B．第三方存管
    C．有效控制
    D．統(tǒng)一存管
    16．證券公司的（　?。┗蚱渌L(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。
    A．總資產(chǎn)
    B．固定資產(chǎn)
    C．負(fù)債
    D．凈資本
    17．下列說法正確的有（　　）。
    A．有效的證券公司內(nèi)部控制可以完全保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整
    B．為實現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)合并運作
    C．有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險提供合理保證
    D．為合理有效控制風(fēng)險，證券公司前臺業(yè)務(wù)運作應(yīng)與后臺管理支持充分分離
    18．證券公司的實際控制人指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使（　?。┑姆ㄈ?、其他組織或個人。
    A．股東權(quán)利
    B．管理權(quán)利
    C．分配權(quán)利
    D．指揮權(quán)利
    19．證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召開和表決程序都需要在公司（　?。┲忻鞔_規(guī)定。
    A．招股說明書
    B．上市公告
    C．章程
    D．股東會會議紀(jì)要
    20．能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺業(yè)務(wù)與后臺管理支持（　?。?BR>    A．絕對分離
    B．適當(dāng)分離
    C．融為一體
    D．可以換崗
    21．證券公司對受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的受托投資管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的（　?。?。
    A．操作權(quán)
    B．獲利權(quán)
    C．知情權(quán)
    D．管理權(quán)
    22．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（　?。﹥|元。
    A．2
    B．1
    C．3
    D．5
    23．申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（　　）萬元人民幣以上的注冊資本。
    A．300
    B．500
    C．100
    D．200
    24．（　　）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
    A．中國證券業(yè)協(xié)會
    B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
    C．證券交易所
    D．中國證監(jiān)會
    25．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由（　?。┡e證其無過錯。
    A．證券投資者
    B．發(fā)行人
    C．上市公司
    D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)