單選題
1. （ ?。┴?fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括負(fù)責(zé)上市公司類別變更管理等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報(bào)備對上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。
A．中國證監(jiān)會及地方證券監(jiān)管部門
B．證券交易所
C．國家統(tǒng)計(jì)局
D．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
2. 積矩相關(guān)系數(shù)r用于測定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的程度，當(dāng)r的取值處于（ ）時，可認(rèn)為是顯著相關(guān)。
A．0<|r|≤3
B．0．3<|r|≤0．5
C．0．5<|r|≤0．8
D．0．8<|r|<1
3. 下列選項(xiàng)中，屬于選擇性貨幣政策工具的是（ ?。?BR> A．法定存款準(zhǔn)備金率
B．公開市場業(yè)務(wù)
C．再貼現(xiàn)政策
D．直接信用控制
4. 以下關(guān)于內(nèi)部到期收益率的說法不正確的是（ ?。?。
多選題
5. 證券分析師的執(zhí)業(yè)紀(jì)律包括（ ）。
A．證券分析師應(yīng)當(dāng)主動、明確地對客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃鎏摷俪兄Z
B．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)
C．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行含有歧義和誤導(dǎo)內(nèi)容的宣傳，或可能會使公眾對證券分析師產(chǎn)生不合理的宣傳
D．證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
6. 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場沒有摩擦的假設(shè)意味著（ ?。?BR> A．交易沒有成本
B．不考慮對紅利、股息及資本利得的征稅
C．信息在市場中自由流動
D．市場只有一個無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制
不定項(xiàng)
7. 企業(yè)的年度會計(jì)報(bào)表附注一般披露的內(nèi)容有（ ?。?。
A． 不符合會計(jì)核算前提的說明
B． 重要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)的說明
C． 重要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)變更的說明以及重大會計(jì)差錯更正的說明
D． 或有事項(xiàng)的說明
判斷題
8.
市場的實(shí)際情況表明，債券的價(jià)格與收益率之間的關(guān)系經(jīng)常是非線性的。（?。?BR> 9. VaR計(jì)算的歷史模擬法可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、波動性風(fēng)險(xiǎn)，甚至信用風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 10. 宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和增長速度反映了各組成部分的平均水平和速度，因此，行業(yè)和宏觀經(jīng)濟(jì)周期是一致的。（ ）
1. （ ?。┴?fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括負(fù)責(zé)上市公司類別變更管理等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報(bào)備對上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。
A．中國證監(jiān)會及地方證券監(jiān)管部門
B．證券交易所
C．國家統(tǒng)計(jì)局
D．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
2. 積矩相關(guān)系數(shù)r用于測定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的程度，當(dāng)r的取值處于（ ）時，可認(rèn)為是顯著相關(guān)。
A．0<|r|≤3
B．0．3<|r|≤0．5
C．0．5<|r|≤0．8
D．0．8<|r|<1
3. 下列選項(xiàng)中，屬于選擇性貨幣政策工具的是（ ?。?BR> A．法定存款準(zhǔn)備金率
B．公開市場業(yè)務(wù)
C．再貼現(xiàn)政策
D．直接信用控制
4. 以下關(guān)于內(nèi)部到期收益率的說法不正確的是（ ?。?。
多選題
5. 證券分析師的執(zhí)業(yè)紀(jì)律包括（ ）。
A．證券分析師應(yīng)當(dāng)主動、明確地對客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃鎏摷俪兄Z
B．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)
C．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行含有歧義和誤導(dǎo)內(nèi)容的宣傳，或可能會使公眾對證券分析師產(chǎn)生不合理的宣傳
D．證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
6. 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場沒有摩擦的假設(shè)意味著（ ?。?BR> A．交易沒有成本
B．不考慮對紅利、股息及資本利得的征稅
C．信息在市場中自由流動
D．市場只有一個無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制
不定項(xiàng)
7. 企業(yè)的年度會計(jì)報(bào)表附注一般披露的內(nèi)容有（ ?。?。
A． 不符合會計(jì)核算前提的說明
B． 重要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)的說明
C． 重要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)變更的說明以及重大會計(jì)差錯更正的說明
D． 或有事項(xiàng)的說明
判斷題
8.
市場的實(shí)際情況表明，債券的價(jià)格與收益率之間的關(guān)系經(jīng)常是非線性的。（?。?BR> 9. VaR計(jì)算的歷史模擬法可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、波動性風(fēng)險(xiǎn)，甚至信用風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 10. 宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和增長速度反映了各組成部分的平均水平和速度，因此，行業(yè)和宏觀經(jīng)濟(jì)周期是一致的。（ ）
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